2026年证券从业资格考试《证券发行与承销》真题试卷.docVIP

2026年证券从业资格考试《证券发行与承销》真题试卷

姓名：_____?准考证号：_____?得分：______

一、单选题（总共10题，每题2分）

1.下列关于证券发行注册制的表述，错误的是（）。

A.发行人在发行证券前，需向监管机构申报发行文件

B.监管机构对发行人的信息披露进行实质性审核

C.发行人的发行行为需符合相关法律法规

D.发行成功与否取决于监管机构的最终批准

2.在证券发行过程中，承销商的主要职责不包括（）。

A.协助发行人准备发行文件

B.进行市场宣传和推介

C.确保发行价格符合市场预期

D.承担发行失败的全部风险

3.下列关于首次公开发行（IPO）的表述，正确的是（）。

A.IPO只能通过公募方式进行

B.IPO的发行价格由发行人单方面决定

C.IPO的发行规模需经过监管机构批准

D.IPO的发行对象仅限于机构投资者

4.在证券发行过程中，发行人需披露的重要文件不包括（）。

A.招股说明书

B.财务报表

C.监管机构审批文件

D.发行公告

5.下列关于证券发行承销的表述，错误的是（）。

A.承销商需按照发行协议履行承销义务

B.承销商可以自行决定发行价格

C.承销商需向投资者提供风险揭示

D.承