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2026年银行业反洗钱合规管理内部控制与审计风险防范与控制政策法规习题.docx

2026年银行业反洗钱合规管理内部控制与审计风险防范与控制政策法规习题.docx

    2026年银行业反洗钱合规管理内部控制与审计风险防范与控制政策法规习题

    考试时间：______分钟总分：______分姓名：______

    一、单项选择题（请选择唯一正确的答案）

    1.根据中国反洗钱法律法规，金融机构应当建立健全反洗钱内部控制体系，其中最高责任主体是？

    A.反洗钱委员会

    B.董事会

    C.高级管理层

    D.反洗钱专职部门

    2.以下哪项不属于金融机构客户尽职调查的“了解你的客户”（KYC）的基本要素？

    A.客户身份识别

    B.客户财务状况评估

    C.客户交易目的和性质识别

    D.客户信用

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