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风险管理指引：系统性自查与改进方案

1.引言

目的：强调系统性自查对于组织持续健康发展、符合法律法规要求以及提升整体竞争力的重要性。

范围：本指引适用于组织内所有涉及风险管理的部门和关键岗位人员，旨在规范风险管理的自查行为，确保风险识别、评估、监控、预警和控制措施的有效性。

起草与依据：

起草部门：[请填写部门名称，如：风险管理部]

依据文件：[列出本指引引述或执行的关键政策、流程和法规]

例如：组织《全面风险管理政策》、《内部控制管理手册》、国家相关法律法规及监管要求等。

关键术语：

风险：指可能影响组织目标实现的不确定事件，包括威胁机会。

控制措施：实施的政策、程序、技术等，用以管理特定风险。

风险回顾周期：用于定期审视风险状况的时间间隔，例如月度、季度、年度。

原因分析：运用特定方法分析问题或事件的根本原因。

2.管理职责与角色分工

最高管理层：批准风险管理政策、期望内外部风险状态，推动风险管理文化的建设。

风险管理委员会/部门：负责风险管理策略的制定、风险文化的推广、监督风险管理体系的有效运行、协调重大风险事件的处置、监督本文件的执行情况。

业务部门/下属单位：对本部门/单位的风险承担直接责任，按要求执行风险自查，定期提交报告，对识别的问题和风险承担整改责任。

初级审阅者/授权人：对各部门提交的风险自查汇总报告进行初步审阅，验证信息的完整性和初步评估