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2026证券从业证券市场基本法律法规真题及答案

考试时间：______分钟总分：______分姓名：______

一、单项选择题（本大题共60小题，每小题1分，共60分。在每小题列出的四个选项中，只有一个是符合题目要求的，请将正确选项字母填在答题卡相应位置。）

1.证券业从业人员的下列行为中，违反《证券业从业人员执业行为准则（试行）》的是（）。

A.在执业活动中坚持原则，维护客户合法权益

B.对所在机构的业务发展和合规管理提出建议

C.利用职务之便，获取不正当利益

D.遵守有关法律、行政法规和中国证监会的规定

2.根据《证券法》，证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务，应当按照规定对客户的信用风险进行评估，并向中国证监会派出机构报送信用风险监控报告。这主要体现了证券公司（）的义务。

A.风险控制

B.信息披露

C.客户适当性管理

D.经营管理

3.下列关于证券公司设立条件的表述，错误的是（）。

A.注册资本最低限额为人民币1亿元

B.有符合法律、行政法规规定的公司章程

C.主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录

D.有健全的内部控制制度

4.证券公司申请保荐机构资格，应当具备的条件不包括（）。