证券从业资格考试题库..docVIP

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  • 2026-11-10 发布于四川
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证券从业资格考试题库.

一、单项选择题(总共20题,每题1分)

1.证券公司经营证券承销与保荐业务的,注册资本最低限额为()万元人民币。

A.5000

B.1亿

C.5亿

D.10亿

2.下列关于证券公司内部控制制度的说法,正确的是()。

A.内部控制制度由公司董事会负责制定

B.内部控制制度必须经过证监会审批

C.内部控制制度应与公司业务规模和风险状况相适应

D.内部控制制度只需在每年年初制定一次

3.证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务,其注册资本最低限额为()万元人民币。

A.5000

B.1亿

C.5亿

D.10亿

4.证券公司为客户买卖证券提供资产管理服务,其注册资本最低限额为()万元人民币。

A.5000

B.1亿

C.5亿

D.10亿

5.证券公司经营证券自营业务的,注册资本最低限额为()万元人民币。

A.5000

B.1亿

C.5亿

D.10亿

6.证券公司经营证券投资咨询业务的,注册资本最低限额为()万元人民币。

A.5000

B.1亿

C.5亿

D.10亿

7.证券公司经营证券资产管理业务的,注册资本最低限额为()万元人民币。

A.5000

B.1亿

C.5亿

D.10亿

8.证券公司经营证券承销与保荐业务的,必须具备的条件不包括()。

A.注册资本达到法定最低限额

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