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期货法律法规高频考点.doc

期货法律法规高频考点.doc

    期货法律法规高频考点

    一、总则

    1.立法目的与适用范围

    -立法目的：规范期货市场，防范风险，保护投资者合法权益，促进期货市场健康发展。

    -适用范围：适用于在中华人民共和国境内从事期货交易及相关活动的单位和个人。

    2.基本原则

    -公开、公平、公正原则。

    -自愿、平等、诚实信用原则。

    -风险管理原则。

    3.监管机构

    -中国证券监督管理委员会（CSRC）及其派出机构负责期货市场的监督管理。

    -期货交易所负责期货交易的自律管理。

    二、期货交易所

    1.设立与组织

    -设立条件：符合法律、行政法规规定的条件，经国务院期货监督管理机构

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