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2026年证券从业考试《证券法规》模拟卷

姓名：_____?准考证号：_____?得分：______

一、单选题（总共10题，每题2分）

1.下列哪项不属于《证券法》调整的范围？

A.股票的发行与交易

B.债券的发行与交易

C.期货合约的发行与交易

D.保险产品的发行与交易

2.根据我国《证券法》，证券公司从事证券承销业务，必须具备的条件不包括：

A.具有健全的内部控制制度

B.具有符合法律规定的注册资本

C.具有足够的证券从业人员

D.具有完善的客户信用评估体系

3.证券交易场所的设立，必须报经哪个机构批准？

A.中国证监会

B.国务院证券监督管理机构

C.中国人民银行

D.证券交易所自律委员会

4.下列哪项行为不属于内幕交易？

A.证券公司工作人员利用职务便利获取内幕信息并泄露给客户

B.公司董事在知悉公司重大亏损消息前卖出公司股票

C.证券分析师基于公开信息撰写研究报告

D.机构投资者通过非法手段获取内幕信息并买卖证券

5.根据《证券法》，证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务时，必须遵守的原则不包括：

A.风险控制原则

B.公开透明原则

C.客户利益优先原则

D.自我约束原则

6.证券公司为客户开立信