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强化合规管理实施方案

强化合规管理实施方案

强化合规管理实施方案

一、强化合规管理在企业治理体系中的基础性作用

（1）合规管理组织架构的全面搭建。企业应当建立从董事会到基层员工的多层级合规管理组织架构，明确各层级的合规职责和汇报路径。董事会作为最高决策机构，负责审批合规管理和重大合规事项，并设立专门的合规会，由具有法律、财务、风险管理背景的董事组成，定期审议合规报告。高级管理层则负责执行董事会决议，配置必要的资源，推动合规管理体系的日常运转，并在各业务板块和职能部门设立合规联络官，形成横向到边、纵向到底的责任网络。同时，企业还应设立的合规部门，直接向董事会或合规会汇报，确保其性和权威性