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证券从业资格考试证券法律法规模拟试卷及答案

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证券从业资格考试证券法律法规模拟试卷及答案

一、单项选择题（共10小题，每题2分）（每小题只有一个选项符合题意，请把正确选项的字母填在题后括号内）

1.证券公司从事证券经纪业务，其注册资本最低限额为人民币（）元。

A.5000万

B.1亿

C.2亿

D.5亿

参考答案：B

2.下列哪项不属于《证券法》的调整范围？（）

A.证券发行

B.证券交易

C.证券投资咨询

D.商品期货交易

参考答案：D

3.证券公司为客户办理融资融券业务，必须按照规定对客户的信用风险状况进行评估，评估结果分为（）个等级。

A.3

B.4

C.5

D.6

参考答案：C

4.下列关于证券交易结算资金的说法，正确的是（）。

A.证券交易结算资金属于证券公司所有

B.证券交易结算资金属于投资者所有

C.证券交易结算资金属于中国证监会所有

D.证券交易结算资金属于中国证券登记结算有限责任公司所有

参考答案：B

5.证券公司为客户开立信用证券账户，应当向客户出示（）。

A.信用证券账户开户协议

B.证券交易委托代理协议

C.融资融券合同

D.证券公司章程