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2026年证券从业证券业务管理冲刺试卷

考试时间：______分钟总分：______分姓名：______

一、单项选择题（共50题，每题1分，共50分。以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求）

1.证券公司应当设立合规总监，并建立由合规总监负责的（）体系。

A.风险管理

B.合规管理

C.内部控制

D.审计监督

2.根据《证券公司监督管理条例》，证券公司设立子公司，应当经（）批准。

A.中国证监会

B.国务院证券监督管理机构

C.公司股东大会

D.中国证券业协会

3.证券公司开展经纪业务，应当充分了解客户身份、资产与收入状况、投资经验、投资偏好、风险承受能力等信息，并进行（）。

A.风险评估

B.适当性匹配

C.资产托管

D.资金清算

4.融资融券交易中，客户维持担保比例低于（）时，证券公司应当通知客户追加担保物。

A.130%

B.150%

C.180%

D.200%

5.证券公司自营业务投资范围不包括（）。

A.股票

B.债券

C.证券投资基金份额

D.向客户贷款

6.证券公司应当建立严格的（）制度，对自营业务实行集中化管理。

A.投资决策

B.资金管理

C.账户管理

D.风险控制

7.集合资产管理计划推广期间，应当由（）代为