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金融顾问资产配置效益评估表

考核项目

考核要素

考核内容

标准分

自评

考核人评分

业绩（30%）

资产配置收益

根据资产配置的实际收益与预期收益的比值进行评分，比值越高得分越高。

60

业绩（30%）

客户资产规模

根据客户资产规模的年度增长量与预期增长量的比值进行评分，比值越高得分越高。

20

业绩（30%）

新客户获取

根据实际新客户数量与预期数量的比值进行评分，比值越高得分越高。

10

业绩（30%）

客户满意度

根据客户满意度调查结果进行评分，得分越高得分越高。

10

业绩（30%）

团队协作

根据团队协作评价结果进行评分，评价越高得分越高。

10

能力（25%）

专业知识

根据金融顾问的专业知识水平进行评分，达到或超过行业认证标准得满分。

50

能力（25%）

市场分析能力

根据市场分析报告的准确性与实用性进行评分，准确率越高得分越高。

25

能力（25%）

客户沟通能力

根据客户满意度调查中客户对金融顾问沟通能力的评价进行评分，评价越高得分越高。

15

能力（25%）

创新能力

根据金融顾问提出的创新方案数量与质量进行评分，数量越多、质量越高得分越高。

10

能力（25%）

持续学习

根据金融顾问的年度培训学习时长进行评分，时长越长得分越高。

10

风险控制（20%）

风险识别能力

根据金融顾问识别风险的能力进行评分，准确率越高得分越高。

40