合规考试题及答案.docxVIP

合规考试题及答案

一、单选题（共20分）

1.合规管理的核心目标是确保企业的经营活动符合法律法规、监管规定、行业准则、自律性组织的章程、职业道德和行为准则以及国际公约和规则。关于合规的定义，下列说法正确的是（）。

A.合规是指企业不违反法律法规

B.合规是指企业创造价值

C.合规是指企业遵守法律法规、监管规定、行业准则、自律性组织的章程、职业道德和行为准则以及国际公约和规则

D.合规是指企业建立完善的内部控制体系

答案：C

2.在反洗钱工作中，金融机构应当识别并核实客户身份。对于客户为法人或其他组织的，金融机构应当了解其（），并对其受益所有人进行识别和核实。

A.董事和高管

B.实际控制人

C.主要股东

D.关联公司

答案：B

3.根据《个人信息保护法》，处理个人信息应当遵循合法、正当、必要和诚信原则，不得通过（）等方式过度收集个人信息。

A.个性化推荐

B.质量评估

C.暴力破解

D.拼接分析

答案：C

4.下列哪项不属于合规管理的“三道防线”？（）

A.业务部门是第一道防线

B.合规管理部门是第二道防线

C.内部审计部门是第二道防线

D.监督检查部门是第三道防线

答案：D

5.当员工发现存在合规风险或违规行为时