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- 2026-11-13 发布于上海
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基金从业资格考试
一、单项选择题(共10题,每题1分,共10分)
根据《证券投资基金法》的规定,公募基金募集期限届满,下列各项中不属于基金合同生效条件的是()。
A.基金募集份额总额不少于2亿份,基金募集金额不少于2亿元人民币
B.基金份额持有人人数不少于200人
C.基金管理人已向中国证监会办理基金备案手续
D.基金募集宣传材料已报中国证监会备案
答案:D
解析:基金合同生效的法定条件包括:基金募集份额总额不少于2亿份,基金募集金额不少于2亿元人民币,基金份额持有人人数不少于200人;基金管理人应当在募集期限届满后向中国证监会办理备案手续,备案通过后基金合同生效。基金募集宣传材料备案是基金发售过程中的合规要求,不属于基金合同生效的条件。D选项表述错误,符合题意。
基金管理人的下列行为中,符合法律规定的是()。
A.将其固有财产与基金财产混同管理,以提高资金使用效率
B.以基金管理人名义从事基金份额的发售活动
C.不公平地对待其管理的不同基金财产
D.利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益
答案:B
解析:基金管理人可以依法募集资金,办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜,因此以基金管理人名义从事基金份额发售活动是合法的。A选项属于被禁止的混合操作行为;C选项违反公平对待不同基金财产的要求;D选项属于利用基金财产为特定关系人牟利,均违反《证券投资
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