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2026年中国证券业协会合规与风险管理知识专项训练题库（含答案）.docx

2026年中国证券业协会合规与风险管理知识专项训练题库（含答案）.docx

    2026年中国证券业协会合规与风险管理知识专项训练题库（含答案）

    一、单项选择题（每题1分，共20分）

    1.根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》，证券公司合规管理的第一责任人是（）。

    A.合规总监

    B.董事长

    C.总经理

    D.首席风险官

    2.证券公司应当设立合规部门。合规部门对（）负责。

    A.总经理

    B.董事会

    C.合规总监

    D.监事会

    3.合规总监应当具备的最低从业年限要求是：从事证券工作（）年以上，并具备相关专业资格。

    A.3

    B.5

    C.8

    D.10

    4.证券公司全面风险管理体系所覆盖的风险类型不包括（）。

    A.市场风险

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