2026年证券从业资格考试(证券投资顾问业务)试题及答案.docx

2026年证券从业资格考试(证券投资顾问业务)试题及答案

1.根据2025年修订的《证券投资顾问业务暂行规定》，证券投资顾问向客户提供投资建议，应当提示潜在的投资风险，禁止以任何方式向客户承诺或者保证投资收益。以下不属于禁止性承诺的是（）

A.承诺客户持有某股票3个月收益率不低于8%

B.向客户表示某基金历史年化收益率12%，未来收益波动不会超过±2%

C.告知客户若按其建议操作出现亏损，由公司承担30%的损失

D.提示客户该投资组合适配其风险等级，最大历史回撤为15%

答案：D

解析：ABC均属于直接或变相承诺收益、保本的禁止性表述，D属于客观披露产品风险特征，不属于禁止性承诺。

2