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2026年证券从业资格考试证券交易模拟题

1.证券交易的基本原则不包括以下哪项？（5分）

A.公开原则

B.公平原则

C.公正原则

D.盈利原则

2.证券经纪商接受客户委托后应按（）的原则进行申报竞价。（5分）

A.时间优先、价格优先

B.时间优先、客户优先

C.价格优先、客户优先

D.价格优先、数量优先

3.下列关于上海证券交易所债券买断式回购交易的说法中，正确的是（）。（5分）

A.国债买断式回购的交易主体仅限于在中国结算上海分公司以法人名义开立B字头证券账户的机构投资者

B.所有证券交易所的会员均可参与买断式回购

C.会员公司代理客户参与买断式回购交易，需承担其客户在债券和资金结算方面的交收责任

D.国债买断式回购交易的券种和回购期限由交易所确定并向市场公布

4.证券公司申请融资融券业务试点，应当具备的条件之一是：公司及其董事、监事、高级管理人员最近（）年内未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规正被证监会立案调查或者正处于整改期间的情形。（5分）

A.1

B.2

C.3

D.5

5.关于股票交易特别处理，以下说法正确的是（）。（5分）

A.股票实施特别处理后，涨跌幅限制均为10%

B.股票实施特别处理后，涨跌幅限制均为5%

C.股票实施特别处理后，涨幅限制为5%，跌幅限制为10%

D.股票