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2025年合规管理及风险控制策略培训冲刺押题试卷及答案

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2025年合规管理及风险控制策略培训冲刺押题试卷及答案

一、单项选择题（共20小题，每题1分）

1.合规管理体系的核心要素不包括以下哪项？

A.风险评估

B.内部控制

C.第三方审计

D.绩效考核

参考答案：C

解析：合规管理体系的核心要素包括风险评估、内部控制、绩效考核等，但第三方审计属于外部监督手段，不属于企业内部管理体系的核心要素。

2.在合规管理中，以下哪种行为属于“主动合规”？

A.因监管处罚而改进流程

B.定期进行合规培训

C.发现违规后进行整改

D.被审计发现后调整制度

参考答案：B

解析：主动合规是指企业主动识别和预防合规风险，定期进行合规培训属于主动合规措施，而被动措施如被审计后整改属于被动合规。

3.风险控制策略中的“预防性控制”主要目的是什么？

A.减少违规后的损失

B.防止风险事件发生

C.降低监管处罚力度

D.提高整改效率

参考答案：B

解析：预防性控制的主要目的是通过制度设计和流程优化，从源头上防止风险事件发生，而减少违规损失属于纠正性控制。

4.合规管理中的“合规风险”是指什么？