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2025年合规管理合规风险管理培训考核试卷及答案

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2025年合规管理合规风险管理培训考核试卷及答案

一、单项选择题（共20小题，每题1分）

1.合规风险管理的基本原则不包括以下哪项？

A.全面性原则

B.风险导向原则

C.事后补救原则

D.主动预防原则

参考答案：C

解析：合规风险管理的基本原则包括全面性原则、风险导向原则、主动预防原则等，但事后补救原则不属于其核心原则，合规风险管理强调主动预防和事前控制。

2.合规风险管理流程的第一步是？

A.风险识别

B.风险评估

C.风险控制

D.风险监控

参考答案：A

解析：合规风险管理流程的第一步是风险识别，即发现企业面临的合规风险点；后续步骤包括风险评估、风险控制和风险监控。

3.以下哪项不属于合规风险管理的常用工具？

A.风险矩阵

B.流程图

C.SWOT分析

D.统计分析

参考答案：C

解析：合规风险管理常用工具包括风险矩阵、流程图、统计分析等，SWOT分析属于战略管理工具，不属于合规风险管理工具。

4.合规风险管理中，“风险敞口”通常指？

A.风险发生的可能性

B.风险发生后的损失程度

C