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银行理财产品销售与风险管理手册

第一章总则

第一节理财产品销售概述

第二节理财产品销售原则

第三节理财产品销售管理流程

第四节理财产品销售合规要求

第五节理财产品销售风险控制

第二章理财产品销售流程管理

第一节理财产品销售前的准备

第二节理财产品销售中的服务流程

第三节理财产品销售中的客户沟通

第四节理财产品销售中的风险提示

第五节理财产品销售中的回访管理

第三章理财产品风险识别与评估

第一节理财产品风险分类

第二节理财产品风险评估方法

第三节理财产品风险识别流程

第四节理财产品风险控制措施

第五节理财产品风险监控机制

第四章理财产品合规与监管要求

第一节合规管理基本要求

第二节监管政策与法规解读

第三节理财产品销售合规审查

第四节理财产品合规档案管理

第五节理财产品合规培训与教育

第五章理财产品销售中的客户关系管理

第一节客户信息管理

第二节客户服务与维护

第三节客户满意度管理

第四节客户投诉处理机制

第五节客户关系长期维护策略

第六章理财产品销售中的风险预警与应急处理

第一节风险预警机制建立

第二节风险应急处理流程

第三节风险事件报告与处理

第四节风险事件复盘与改进

第五