2010年期货从业考试《期货从业人员管理办法》习题.doc

2010年期货从业考试《期货从业人员管理办法》多选题 1.下列应遵守《期货从业人员管理办法》的情形包括（ ）。 A.申请期货从业人员资格 B.从事期货经营业务的机构任用期货从业人员 C.期货从业人员从事期货业务 D.期货从业人员从事非期货业务 2.《期货从业人员管理办法》中的机构是指（ ）。 A.期货公司 B.期货交易所的非期货公司结算会员 C.期货投资咨询机构 D.为期货公司提供中间介绍业务的机构 3.《期货从业人员管理办法》中的期货从业人员是指（ ）。 A.期货公司的管理人员和专业人员 B.期货交易所的非期货公司结算会员中从事期货结算业务的管理人 员和专业人员 C.期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的管理人员和专业人 员 D.为期货公司提供中间介绍业务的机构中从事期货经营业务的管理 人员和专业人员 4.参加从业资格考试的，应当符合（ ）。 A.年满18周岁 B.具有完全民事行为能力 c.具有高中以上文化程度 D.中国证监会规定的其他条件 5.机构任用具有从业资格考试合格证明且符合下列（ ）条件的人员从事期货业务的，应当为其办理从业资格申请。 A.品行端正，具有良好的职业道德 B.已被本机构聘用 C.最近2年内未受过刑事处罚或者中国证监会等金融监管机构的行 政处罚 D.未被中国证监会等金融监管机构采取市场禁人措施，或者禁人期 已经届满 6.关于期货人员的从业资格注销问题，下面描述正确的是（ ）。 A.期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的，机构应当自上述情形发 生之l3起10个工作日内注销其从业资格 B.期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的，机构应当自上述情形发 生之日起5个工作日内注销其从业资格 C.机构的相关期货业务许可被注销的，由协会注销该机构中从事相 应期货业务的期货从业人员的从业资格 D.机构的相关期货业务许可被注销的，由该机构注销该机构中从事 相应期货业务的期货从业人员的从业资格 7.期货从业人员必须（ ）。 A.遵守有关法律、行政法规和中国证监会的规定 B.遵守协会和期货交易所的自律规则 C.不得从事欺诈、内幕交易、操纵期货交易价格等违法违规行为 D.不得协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵期货交易价格等违法违 规行为 8.期货从业人员应当遵守的执业行为规范包括（ ）。 A.诚实守信，恪尽职守，促进机构规范运作，维护期货行业声誉 B.以专业的技能，谨慎、勤勉尽责地为客户提供服务，保守客户的 商业秘密，维护客户的合法权益 C.向客户提供专业服务时，充分揭示期货交易风险，不得作出不当 承诺或者保证 D.当自身利益或者相关方利益与客户的利益发生冲突或者存在潜在 利益冲突时，及时向客户进行披露，并且坚持客户合法利益优先 的原则 9.期货公司的期货从业人员不得有（ ）行为。 A.进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易 B.代理客户从事期货交易 C.挪用客户的期货保证金或者其他资产 D.为客户提供期货相关信息 10.期货交易所的非期货公司结算会员的期货从业人员不得有（ ）行 A.利用结算业务关系及由此获得的结算信息损害非结算会员及其客 户的合法权益 B.代理客户从事期货交易 C.中国证监会禁止的其他行为 D.为非结算会员提供结算服务 11.期货投资咨询机构的期货从业人员不得有（ ）行为。 A.利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导客户的 信息 - B.代理客户从事期货交易 C.中国证监会禁止的其他行为 D.为客户提供信息咨询 12.为期货公司提供中间介绍业务的机构的期货从业人员不得有（ ）行为。 A.收付、存取或者划转期货保证金 B.代理客户从事期货交易c.中国证监会禁止的其他行为 D.将客户介绍给期货公司 13.机构或者其管理人员对期货从业人员发出违法违规指令的，期货从业人员应当予以抵制，并及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告。机构应当及时采取措施妥善处理。机构未妥善处理的，期货从业人员应当及时向（ ）报告。 A.中国证监会 B中国证监会派出机构 C.中国期货业协会 D.商务部 14.中国期货业协会应当对期货从业人员的执业行为进行（ ）检查，期货从业人员及其所在机构应当予以配合。 A.定期 B.不定期 C.半年D.1年 15.期货从业人员违反本办法规定的，中国证监会及其派出机构可以采取（ ）等监管措施。 A.责令改正 B.监管谈话C.出具警示函 D.注销从业资格 16.期货从业人员自律管理的具体办法，包括（ ）。 A.从业资格考试 B.从业资格注册和公示c.执业行为准则 D.后续职业培训 17.对于未取得从业资格，擅自从事期货业务的，中国证监会应采取 （ ）。 A.责令改正 B.给予警告 c.单处或者并处3万元以下罚款D.在协会网站公示 18.有下列行为之一的，中国证监会根据《期货交易管理条例》第七十条