2010年期货从业考试《期货公司管理办法》习题.doc

2010年期货从业考试《期货公司管理办法》单选题 1.中国期货业协会、期货交易所依法对期货公司实行（ ）。 A.自律管理 B.行业管理C.行政管理 D.合规管理 2.（ ）依法对保证金安全实施监控。 A.证监会B.期货保证金安全存管监控机构?C.证券交易所D.证券公司 3.申请设立期货公司，具有期货从业人员资格的人员不少于（ ）人。 A.5 B.15C.20 D.10 4.申请设立期货公司，具备任职资格的高级管理人员不少于（ ）人。 A.t B.3C.5 D.7 5.申请设立期货公司，股东应当具有（ ）资格。 A.中国法人 B.企业法人 C.事业法人 D.公司法人 6.申请设立期货公司，持有5%1：/_k股权的股东，净资产不得低于实收资本的（ ）。 A.100% B.30% C.70% D.50% 7.设立期货公司，持有l00%股权的股东，净资本应当不低于人民币l0亿元;股东不适用净资本或者类似指标的，净资产应当不低于人民币（ ）亿元。 A.10 B15 C.20 D.25 8.期货公司申请金融期货经纪业务资格，控股股东净资产应当不低于人民币（ ）万元。 A.3000 B4000 C.5000 D.6000 9.期货公司申请金融期货经纪业务资格，申请日前（ ）的风险监管指标须持续符合规定的标准。 A.1个月 B.12个月 C.6个月D.2个月 10.申请设立期货公司，应当向中国证监会提交的申请材料不包括（ ）。 A.经营计划 B.设立期货公司申请书 C.利润预测 D.公司章程草案 11.期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当向中国证监会提交的申请材料不包括（ ）。 A.《高级管理人员情况表》 B.《主要部门负责人情况表》 C.《从业人员情况表》D.《人员工资情况表》 12.期货公司单个股东或者有关联关系的股东合计持股比例增加到（ ）以上，应当经中国证监会批准。 A.2% B.5% C.3%D.6% 13.期货公司变更注册资本，应当经中国证监会审核，期货公司不需要向中国证监会提交的申请材料是（ ）。 A.高级管理人员情况表 B.变更注册资本申请书 c.变更注册资本的详细方案D.股东会关于变更注册资本的决议文件 14.期货公司变更注册资本，应当经中国证监会审核，期货公司应当向中国证监会提交模拟计算的变更注册资本后的（ ）。 A.损益表、现金流量表 B.资产负债表、损益表 c.资产负债表、风险监管报表D.现金流量表、风险监管报表 15.期货公司变更股权或者注册资本，单个股东或者有关联关系的股东拟持有期货公司（ ）股权的，中国证监会根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不批准的决定。 A.5% B.100% C.50%D.70% 16.期货公司变更住所，应当妥善处理客户的（ ），拟迁入的住所和拟使用的设施应当符合期货业务的需要。 A.保证金和交易记录 B.保证金和持仓C.交易记录和持仓 D.保证金和客户资料 17.期货公司在中国证监会不同派出机构辖区变更住所的，还应当近（ ）内无重大违法违规经营记录，未发生重大风险事件。 A.2年 B.6个月 C.1年 .D.3个月 18.期货公司变更住所，不需要向拟迁入地中国证监会派出机构提交的申请材料是（ ）。 A.变更住所申请书 B.妥善处理客户保证金和持仓的报告 C.变更住所的详细计划 D.拟变更后的住所所有权或者使用权证明和卫生检验合格证明 19.期货公司申请设立营业部，应当未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查，近（ ）内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚。 A.2年 B.6个月 C.1年D.3个月 20.期货公司申请设立营业部，应当申请日前（ ）符合期货公司风险监管指标标准。 A.2年 B.6个月 C.1年 D.3个月 21.期货公司申请设立营业部，不须向拟设立营业部所在地的中国证监会派出机构提交的申请材料是（ ）。 A.设立营业部申请书B.拟设立营业部的决议文件 c.营业部的管理制度文本 D.拟任用从业人员名册、期货从业人员收入证明 22.期货公司营业部变更营业场所的，期货公司应当向营业部所在地的中国证监会派出机构提交变更营业部营业场所（ ）。 A.通知书 B说明书 c.计划书 D.申请书 23.期货公司设立、变更、解散、破产、被撤销期货业务许可或者其营业部设立、变更、终止的，期货公司应当（ ）公告。 A.在期货交易所指定的报刊或者媒体上 B.不需要发布C.在中国证监会指定的报刊或者媒体上 D.在任意的媒体上 24.期货公司及其营业部的许可证由（ ）统一印制。 A.商务部 B工商总局 C.中国期货业协会 D.中国证监会 25.期货公司应当按照明晰职责、强化制衡、加强风险管理的原则，建立并完善（ ）。 A.公司制度 B.人事制度 C.公司治理D.薪酬制度 26.期货公司与其控股股东