2010年期货从业考试《期货交易管理条例》习题.doc

09年期货从业考试《期货交易管理条例》单选1.从事期货交易活动，应当遵循（ ）的原则。 A.公开、公平、公正B.公开、公平、诚实守信 c.公平、公正、诚实守信 D.公开、公平、公正和诚实信用 2.期货交易应当在依法设立的（ ）或者国务院期货监督管理机构批准的其他交易场所进行。 A.期货交易所 B.期货公司 C.证券交易所D.证券公司 3.（ ）对期货市场实行集中统一的监督管理。 A.中国期货业协会 B.中国银监会C.国务院期货监督管理机构 D.期货交易所 4.设立期货交易所，由（ ）审批。 A.中国期货业协会 B.中国银监会C.国务院 D.国务院期货监督管理机构 5.期货交易所不以营利为目的，按照其章程的规定实行（ ）管理。 A.集中统一 B.自律C.统一D.集中 6.期货交易所以其全部财产承担（ ）责任。 A.法律 B.刑事C.民事 D.经济 7.期货交易所的负责人由（ ）任免。 A.国务院 B.国务院期货监督管理机构 C.中国期货业协会 D.中国银监会 8.期货交易所会员应当是（ ）或者其他经济组织。 A.境内企业法人 B.事业单位 C.境外企业法人 D.自然人 9.国务院期货监督管理机构应当在受理结算业务资格申请之日起（ ）月内作出批准或者不批准的决定。 A.1个月 B.3个月 C.6个月D.9个月 10.因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人，或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员，以及国务院期货监督管理机构规定的其他人员，自被解除职务之日起未逾（ ）年，不得担任期货交易所的负责人、财务会计人员。 11.因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，自被撤销资格之日起未逾（ ）年，不得担任期货交易所的负责人、财务会计人员。 A.2 B.3 C.4 D.5 12.申请设立期货公司，注册资本最低限额为人民币（ ）万元。 A.5000 B.3000 C.4000 D.6000 13.申请设立期货公司，主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，最近（ ）年无重大违法违规记录。 A.3 8.4 C.5 D.6 14.申请设立期货公司，股东应当以货币或者期货公司经营必需的非货币财产出资，货币出资比例不得低于（ ）。 A.65% B.75%C.85% D.95% 15.国务院期货监督管理机构应当在受理期货公司设立申请之日起（ ）个月内，根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不批准的决定。 A.3 B.6 C.9 D.12 16.设立期货公司，应当经（ ）批准，并在公司登记机关登记注册。 A.期货交易所 B.国务院期货监督管理机构 C.中国期货业协会 D.国务院 17.期货公司从事经纪业务，接受客户委托，以自己的名义为客户进行期货交易，交易结果由（ ）承担。 A.客户 B.期货公司C.期货经纪人 D.期货交易所 18.期货公司申请变更业务范围，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起（ ）内作出批准或者不批准的决定。 A.20日 B.30日 C.3个月D.2个月 19.国务院期货监督管理机构派出机构无权批准期货公司办理下列（ ）事项。 A.变更法定代表人 B.设立或者终止境内分支机构 C.变更注册资本D.变更住所或者营业场所 20.期货公司或者其分支机构有成立后无正当理由超过（ ）个月未开始营业，国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续。 21.在期货交易所进行期货交易的，应当是期货交易所（ ）。 A.客户 B.会员C.员工 D.股东 22.期货公司接受客户委托为其进行期货交易，应当事先向客户出示（ ），经客户签字确认后，与客户签订书面合同。 A.营业执照 B.公司章程C.交易合同 D.风险说明书 23.期货公司不得向客户做获利（ ）;不得在经纪业务中与客户约定分享利益或者共担风险。 A.说明 B.提示 C.保证 D.预测 24.下列（ ）单位和个人没有被禁止从事期货交易，期货公司可以接受其委托为其进行期货交易。 A.国家机关 B.事业单位 C.中国期货业协会的工作人员D.民营企业 25.期货交易所不得发布下列（ ）信息。 A.开盘价 B.收盘价 C.价格预测 D.最高价 26.未经（ ）许可，任何单位和个人不得发布期货交易即时行情。 A.国务院 B.国务院期货监督管理机构 C.期货交易所 D.期货业协会 27.期货交易所向会员、期货公司向客户收取的保证金，不得低于国务院期货监督管理机构、期货交易所规定的标准，并应当（ ）。 A.与自有资金合并，专户存放 B.与自有资金分开，专户存放 C.与自有资金分开，共同存放 D.与自有资金合并，共同存放 28.期货交易所向会员收取的保