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证券市场基础知识 考试概况 考试采取全国统一、闭卷、计算机考试方式进行。 考试题型有三种，分别是单项选择题、多项选择题和判断题。单项选择题和判断题都是60道题，每道0.5分；多项选择题40道，每道1分。 题目特点（题目多、知识点细，因此要求大家刚开始学习的时候要全面掌握） 基本情况 整体难度不太大，考题主要来自于课本：许多题目就是来自于书本上的原句，一个弯都不转，因此熟读课本是重中之重。当然我们会根据多年的考试情况，在容易出考点的地方进行强调。 复习技巧 上课带教材,上课前最好预习一遍。讲课主要是以大纲为核心，有重点有难点的上课。 要复习到什么程度？考试前至少将课本看三遍；做五套模拟题或者真题，并且搞懂。 机考：没有机考过的同学可以在完成报名后，用准考证号登陆进行模拟考试，题目不是原题，重在体验。 应试技巧（合理安排时间）：题目多，时间相对比较短，大家不要在一两个题目上纠结。 《证券市场基础知识》 第一部分：证券 证券基础（第一章第一节）；股票（第二章）； 债券（第三章）；证券投资基金（第四章）； 金融衍生工具（第五章）。 第二部分：证券市场 证券市场基础（第一章第二、三节）； 证券市场运行（第六章）; 证券中介机构（第七章）； 证券市场法律制度与监督管理（第八章）。 大纲要求 股票、债券、证券投资基金等资本市场基础工具的定义、性质、特征、分类； 金融期权、金融期货和可转换证券等金融衍生工具的定义、特征、组成要素、分类； 证券市场的产生、发展、结构、运行； 证券经营机构的设立、主要业务、内部控制和风险控制指标管理； 中国证券市场的法规体系、监管构架。 第一章 证券市场概述 第一节 证券与证券市场 第二节 证券市场参与者 第三节 证券市场的产生与发展 第一节 证券与证券市场 掌握证券与有价证券定义、分类和特征；掌握证券市场的定义、特征和基本功能。掌握证券市场的层次结构、品种结构和交易场所结构；了解多层次资本市场的含义；了解商品证券、货币证券、资本证券、货币市场及资本市场的含义和构成。 一、有价证券（一）有价证券的定义 证券是指用以证明或设定权利所做成的书面凭证，它表明证券持有人或第三者有权取得该证券拥有的特定权益，或证明其曾经发生过的行为。  有价证券是指标有票面金额，用于证明持有人或该证券指定的特定主体对特定财产拥有所有权或债权的凭证。　　1.证券本身没有价值，但它代表着一定量的财产权利；　　2.持有人可凭该证券直接取得一定量的商品、货币，或是取得利息、股息等收入；　　3.可以在证券市场上买卖和流通，客观上具有交易价格。 有价证券是虚拟资本的一种形式。 虚拟资本是指以有价证券形式存在，并能给持有者带来一定收益的资本。 虚拟资本是独立于实际资本之外的一种资本存在形式，本身不能在生产过程中发挥作用。通常，虚拟资本的价格总额并不等于所代表的真实资本的账面价格，甚至与真实资本的重置价格也不一定相等，其变化并不完全反映实际资本额的变化。 (二)有价证券的分类 有价证券有广义与狭义两种概念。狭义的有价证券即指资本证券，广义的有价证券包括商品证券、货币证券和资本证券。 商品证券是证明持有人拥有商品所有权或使用权的凭证，取得这种证券就等于取得这种商品的所有权，持有人对这种证券所代表的商品所有权受法律保护。属于商品证券的有提货单、运货单、仓库栈单等。 货币证券是指本身能使持有人或第三者取得货币索取权的有价证券。货币证券主要包括两大类：一类是商业证券，主要是商业汇票和商业本票；另一类是银行证券，主要是银行汇票、银行本票和支票。　 资本证券是指由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券。持有人有一定的收入请求权。资本证券是有价证券的主要形式。 有价证券按不同标准分类： 　 1.按证券发行主体的不同，有价证券可分为政府证券、政府机构证券和公司（企业）证券。　 政府证券通常是指由中央政府或地方政府发行的债券。中央政府债券也称国债，通常由一国财政部发行。地方政府债券由地方政府发行，通常以地方税或其他收入偿还，我国目前尚不允许除特别行政区以外的各级地方政府发行债券。　　  政府机构证券是由经批准的政府机构发行的证券，我国目前也不允许政府机构发行。　 公司（企业）证券是公司（企业）为筹措资金而发行的有价证券，公司（企业）证券包括的范围比较广泛，主要有股票、公司（企业）债券及商业票据等。此外，在公司（企业）证券中，通常将银行及非银行金融机构发行的证