广发聚丰股票型证券投资基金托管协议.pdf

广发聚丰股票型证券投资基金 托管协议 基金管理人：广发基金管理有限公司 基金托管人：中国工商银行 二〇〇五年十一月 目 录 一、托管协议当事人2 二、订立托管协议的依据、目的和原则3 三、基金托管人和基金管理人之间的业务监督、核查3 四、基金财产保管5 五、划款指令的发送、确认和执行7 六、运作安排9 七、基金份额的申购、赎回和转换的资金清算10 八、资产净值计算和会计核算11 九、基金收益分配14 十、基金份额持有人名册的登记与保管15 十一、信息披露15 十二、基金有关文件和档案的保存16 十三、基金托管人报告16 十四、基金托管人和基金管理人的更换16 十五、基金管理人的管理费和基金托管人的托管费18 十六、禁止行为19 十七、违约责任20 十八、争议的处理和适用法律20 十九、托管协议的效力21 二十、托管协议的修改和终止21 二十一、其他事项21 4-1 广发聚丰股票型证券投资基金托管协议 一、托管协议当事人 （一）基金管理人 名称：广发基金管理有限公司 住所：广东省珠海市凤凰北路19 号农行商业大厦1208 室 办公地址：广州市体育西路57 号广东红盾大厦14、15 楼 法定代表人:马庆泉 设立时间：2003 年8 月5 日 注册资本：1.2 亿元 经营范围：基金管理业务、发起设立基金及中国证监会批准的其他业务 组织形式：有限责任公司 营业期限：持续经营 （二）基金托管人 名称：中国工商银行 住所：北京市西城区复兴门内大街55 号（100032） 法定代表人：姜建清 电话：（010 传真：（010 联系人：庄为 成立时间：1984 年1 月1 日 组织形式：股份有限公司 注册资本：贰仟肆佰捌拾亿人民币 批准设立机关和设立文号：国务院《关于中国人民银行专门行使中央银行 职能的决定》 存续期间：持续经营 经营范围：办理人民币存款、贷款、国内外结算、办理票据承兑、贴现、 转贴现、国内会计业务、代理资金清算、提供信用证服务，代 4 - 2 理销售业务，代理发行、代理承销、代理承兑债券，代收代付 业务，代理证券资金清算业务，保险业代理业务，代理外国银 行和国际金融机构贷款业务，证券投资基金、企业年金托管业 务、企业年金帐户管理服务、认购申购业务，咨询调查业务， 贷款承诺、企业个人财务顾问服务、组织或参加银行贷款外汇 存款，外汇贷款，外币兑换，出口托收及进口代收，外汇票据 承兑和贴现，外汇借款、外汇担保、发行、代理发行、买卖或 代理买卖股票以外的外汇有价证券。自营代外汇买卖，外汇金 融衍生业务，银行业民生卡业务，电话银行、网上银行，手机 银行业务，办理结汇受汇业务，经国务院银行业监督管理机构 批准内的其他业务。 二、订立托管协议的依据、目的和原则 本协议依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《证 券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《证券投资基金信息披露 管理办法》（以下简称《信息披露办法》）、《广发聚丰股票型证券投资基金基金 合同》（以下简称《基金合同》）及其他有关规定制订。 本协议的目的是明确基金托管人和基金管理人之间在基金份额持有人名册 的登记与保管、基金财产的保管、基金资产的管理和运作、基金的申购、赎回 及相互监督等有关事宜中的