内审控制程序.docVIP

文件编号：CASC/CX 01.03-2001 受控状态： 中国某某航空器材进出口总公司 内部审核控制程序　 版次： A 发布日期： 2001.8.15 生效日期： 2001.8.15 批 准： 分 发 号： 中国某某航空器材进出口总公司 程序文件 题目：内部审核控制程序 生效日期：2001.08.15 版次：A/0文件编号： 页码： 1/8 1 目的 为了验证质量活动及有关结果是否符合计划的安排，保证质量管理体系运行的 符合性、有效性，特制订本程序。 2 范围 2.1 本程序规定了内部审核的职责、要求以及形成的文件和记录。 2.2 本程序适用于本公司的内部体系审核活动的控制。 3 引用标准 3.1 GB/T 19000-2000 idt ISO 9000：2000 质量管理体系—基础和术语 3.2 GB/T 19001-2000 idt ISO 9001：2000 质量管理体系—要求 4 职责 4.1 管理者代表负责： a) 策划内部审核计划和所需的资源； b) 领导办公室制定并组织实施内部审核计划； c) 选择审核组长和审核员； d) 协调解决内审中的争端； e) 对审核结果进行评价，并向管理评审报告。 4.2 被委派的审核组长负责； a)协助选择符合内审资格的审核员； b) 编制审核实施计划，对审核组进行任务分配； c) 指导编制审核检查表，进行审核过程控制； d) 及时与受审核方领导联系沟通； e) 提交审核报告。 4.3 被委派的审核员负责： a) 按本程序的规定准备、实施及报告审核工作； b) 认可受审核方对不合格项所制订的纠正措施计划； c)对纠正措施完成情况进行跟踪验证。 4.4 公司办公室是内部审核的归口管理部门，负责组织内部审核的具体实施与管理，并组 织对纠正措施进行跟踪验证。 4.5 公司各部门负责接受、配合内部审核，并负责对不合格项采取纠正措施。 中国某某航空器材进出口总公司 程序文件 题目：内部审核控制程序 生效日期：2001.08.15 版次：A/0文件编号： 页码： 2/8 5 管理内容与控制要求 5.1 流程图 5.2 编制年度内部审核计划 5.2.1 办公室每年三月份编制年度内部审核计划，该计划要确保对质量体系所涉及的各部 门和各个活动过程每年至少进行一次内部审核。 5.2.2 对重点部门、重点过程或薄弱环节必要时增加审核频次。 5.2.3 年度内部审核计划由管理者代表批准。 5.2.4 年度内部审核计划的内容为： a) 审核目的； b) 审核范围； c) 审核依据； d) 审核计划安排。 5.3 审核准备 5.3.1 组建审核组及其要求： a) 由管理者代表任命具有内部审核员资格、业务熟练的人员担任审核人员，并指定 审核组长； b) 审核组成员必须与被审核部门无直接责任； c) 审核组在公司办公室的指导和组织下工作。 5.3.2 审核组组长负责组织审核组成员做好审核前的准备工作。 5.3.2.1 收集并审阅有关文件记录，如： a) 质量手册； b) 有关的质量体系程序文件； c) 有关的作业文件； d) 质量记录； e) 上次内审报告及纠正措施实施记录。 5.3.2.2 编制审核检查表 《内部审核检查表》由分工审核员编制，审核组长批准。 中国某某航空器材进出口总公司 程序文件 题目：内部审核控制程序 生效日期：2001.08.15 版次：A/0文件编号： 页码： 3/8 5.3.2.3 召开审核组全体会议，会议内容包括： a) 检查审核前各项工作准备情况； b) 准备好现场所需的工作文件、记录（如现场审核记录、不合格报告单等）； c) 现场审核分工； d) 明确记录要求。 5.3.2.4 由办公室提前一周通知被审核部门。 5.4 审核的实施 5.4.1 召开首次会议 a) 由审核组长主持，出席人员签名； b) 由审核组长说明审核的目的、依据； c) 简介审核的程序、方法； d) 澄清必要事项。 5.