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招商期货2008年年度报告 正 文 招商期货有限公司 二〇〇九年三月  重要提示 1、本公司董事会及其董事保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别和连带责任。 2、未有董事、监事对本报告提出异议。 3、本公司财务报告已经天职国际会计师事务所有限公司审计，并出具了标准无保留意见的审计报告。 公司总经理（签署） 财务负责人（签署） 招商期货有限公司 二○○九年三月十五日  公司董事签名： 董事长：熊剑涛_______________ 董 事：车晓昕_______________ 赵 斌________________ 马小利________________ 独立董事：国世平______________ 目 录 第一章 公司概况 4 第二章 财务数据摘要 10 第三章 股本变动及股东情况 12 第四章 董事、监事和高级管理人员情况 13 第五章 董事会报告 16 第六章 其它重要事项 32 第七章 财务报告 38  第一章 公司概况 一、基本概况 1.法定中文名称：招商期货有限公司 法定英文名称：CHINA MERCHANTS FUTURES Co., Ltd. 英文缩写：CMSF 2.法定代表人：王志斌 公司总经理：王志斌 3.注册资本：1.2亿元 企业法人营业执照号：440000000010479 经营范围：商品期货经纪，金融期货经纪（按有效许可证经营） 经营期货业务许可证号 4.注册及办公地址： 公司注册地址：深圳市福田区福华一路免税商务大厦9层 邮政编码：518048 互联网网址： Email：shiff@ 公司办公地址： 深圳市福田区福华一路免税商务大厦9层（邮编518048、电话总机0755。 5.年报联系人员：石凤发 电话：0755传真：07556.公司聘请的会计事务所机构 名称：天职国际会计师事务所有限公司 办公地址：北京市海淀区车公庄西路乙19号华通大厦B座2层。 二、公司历史沿革及现状 招商期货有限公司前身是深圳新基业期货经纪有限公司（以下简称“新基业”），新基业的前身是汕头富达期货经纪有限公司，经中国证监会批准于1993年1月4日成立，法人代表廖建林，注册资本1200万元，注册地址为汕头市金新中路平原新村1村3号。汕头富达期货经纪有限公司属于汕头市商业对外贸易总公司的全资附属公司。1995年7月11日，汕头市商业对外贸易总公司将所持有的汕头富达期货经纪有限公司股权转让给中国北方工业深圳公司和深圳北方投资开发公司。转让后公司更名为深圳新基业期货经纪有限公司，转让后的股权结构为：中国北方工业深圳公司占90%；深圳北方投资开发公司占10%，两者都属于中国北方工业公司的下属子公司。 1996年6月8日，经新基业股东会决议：中国北方工业深圳公司向中国北方工业公司转让新基业40%的股权，深圳北方投资开发公司向中国北方工业天津公司转让新基业10%的股权。转让后股权结构为：中国北方工业深圳公司占50%；中国北方工业公司占40%；中国北方工业天津公司占10%。股权变更后，各新股东按比例增资，公司注册资本变更为2000万元。 2000年12月28日，经新基业2000年第一次临时股东大会决议：新基业股东按比例增资共1000万元，股东持股比例不变，新基业的注册资本由2000万元增加到3000万元。 2004年10月8日，中国北方工业深圳公司向中国北方工业公司转让新基业50%的股权；中国北方工业天津公司向中国北方工业公司转让新基业2%的股权；向中国万宝工程公司转让新基业8%的股权。转让后股权结构为：中国北方工业公司占92%，中国万宝工程公司占8%。 2006年11月13日，中国北方工业公司与招商证券股份有限公司签订《股权转让协议书》，转让新基业的92%股权；中国万宝工程公司与招商证券股份有限公司签订《股权转让协议书》，转让新基业8%的股权。转让后股权结构为：招商证券股份有限公司100%。 2007年8月7日，中国证监会核准公司变更股权和注册资本（证监期货字[2007]113号），注册资本增资至12000万元。2007年8月31日，广东省工商行政管理局核准注册资本、住所、股权的变更，2007年9月24日，广东省工商行政管理局核准公司的名称由“深圳新基业期货经纪有限公司”变更为“招商期货经纪有限公司”（粤核变通内字【2007】第0700074013号）。 2008年4月3日，中国证监