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第七章 证券法 第一节 证券法概述 第二节 证券机构 第三节 证券发行 第四节 证券交易 第五节 证券上市 第六节 上市公司的收购制度 第七节 违反证券法的法律制度 第七章 证券法 第一节 证券法概述 证券的概念、特征及种类 （一）概念及特征 概念：证券是发行人为了证明或者设立财产权利，依照法定的程序，以书面形式或电子记账的形式交付给权利人的凭证。 特征 投资凭证 权益凭证 可转让的权利凭证 第七章 证券法 （二）证券的种类 股票 债券 认股权证 基金券 二、证券市场 （一）证券发行市场 （二）证券流通市场 第七章 证券法 三、证券法的概念、适用范围及基本原则 （一）证券法的概念及适用范围 概念 调整证券发行、交易等活动中，以及国家在管理证券机构和管理证券发行、交易活动的过程中，所发生的社会关系的法律规范的总称。 适用范围 在中国境内的股票、公司债以及国务院依法认定的其他证券的发行和交易 第七章 证券法 （二）证券法的基本原则 公开、公平、公正原则 平等、自愿、有偿、诚实信用的原则 合法原则 分业经营、分业管理原则 保护投资者合法权益的原则 国家集中统一监管与行业自律相结合的原则 第七章 证券法 第二节 证券机构 一、证券交易所 （一）证券交易所的概念 提供证券集中竞价交易场所的不以营利为目的的法人。 （二）证券交易所的职能 第七章 证券法 二、证券公司 （一）证券公司的设立 概念 设立 （二）证券公司的组织形式及业务范围 组织形式 综合类证券公司 经纪类证券公司 业务范围 综合类证券公司的业务范围 经纪类证券公司的业务范围 第七章 证券法 （三）对证券公司的监管 资产负债监管 准备金监管 实物交易监管 代理业务限制 第七章 证券法 三、证券登记结算机构 （一）证券登记结算机构的概念与设立 （二）证券登记结算机构的职能 （三）证券登记结算机构的责任 四、证券业协会 （一）证券业协会的性质与机构设置 （二）证券业协会的职责 五、证券监督管理机构 第七章 证券法 第三节 证券发行 一、证券发行的基本条件 （一）股票发行的基本条件 股票发行的概念和种类 股票发行的条件 设立发行的条件 增资发行的条件 （二）公司债券发行的基本条件 《公司法》第161条 第七章 证券法 二、发行公告 三、发行中介机构 证券律师事务所 证券律师 证券法律业务 法律责任 证券会计师事务所 证券资产评估机构 第七章 证券法 四、发行方式 （一）传统方式 （二）最新方式 五、证券承销 （一）承销业务的种类 包销 代销 （二）承销团及主承销人 （三）证券的承销期限 第七章 证券法 第四节 证券交易 一、证券交易的条件及方式 （一）交易的条件 （二）交易的方式 集中竞价 价格优先 时间优先 其他 第七章 证券法 二、证券交易的暂停和终止 （一）股票交易的暂停和终止 《公司法》第157、158条 （二）债券交易的暂停和终止 《证券法》第55、56条 （三）例外情况 第七章 证券法 三、限制和禁止的证券交易行为 （一）限制和禁止的证券交易行为的一般规定 （二）禁止内幕交易行为 （三）禁止操纵证券市场的行为 （四）禁止虚假陈述和信息误导行为 （五）禁止欺诈客户行为 （六）禁止的其他行为 第七章 证券法 第五节 证券上市 一、股票上市 向中国证监会申请 向证券交易所提出申请 上市公告 二、债券上市 上市的条件 公司债务上市交易申请经中国证监会批准后，发行人应当提交的文件 第七章 证券法 三、信息公开制度 （一）公开文件 （二）公开报告 定期报告 年度报告 中期报告 季度报告 临时发生重大事件的报告 （三）信息公开不实的法律后果 第七章 证券法 第六节 上市公司的收购制度 一、上市公司收购的概念和方式 概念 投资者为了取得某一上市公司的控股权或实施对某一上市公司的兼并，依法定程序公开收购入该公司发行在外的部分或全部股份的行为。 方式 协议收购 要约收购 第七章 证券法 二、上市公司收购的程序和规则 （一）报告和公告持股情况 （二）收购要约 （三）终止上市交易和应当收购 （四）报告和公告收购情况 三、上市公司收购的法律后果 第七章 证券法 第七节 违反证券法的法律责任 一、违反证券发行规定的法律责任 二、违反证券交易规定的法律责任 三、违反证券机构管理、人员管理的法律责任 四、证券机构的法律责任 五、会计师事务所、资产评估机构、律师事务所的法律责任 第八章 保险法 第一节 保险和保险法概述 第二节 保险合同 第三节 保险合同的成立与履行 第四节 保险索赔与代位求偿和委付 第五节 保险合同的变更、解除、终止 第六节 再保险 第八章 保险法 第一节 保险和保险法概述 一、保险 （一）保险的概念 （二）保险的特征 危险依赖性 社会分担性 商事合同性 第八章 保险法