行政许可事项期货公司董事_完整版.docVIP

【行政许可事项】期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格核准  【关于依据、条件、程序的规定】 一、依据 《期货交易管理条例》第五十七条：国务院期货监督管理机构对期货交易所、期货公司及其他期货经营机构和期货保证金安全存管监控机构的董事、监事、高级管理人员以及其他期货从业人员，实行资格管理制度。 《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》（以下简称《办法》）第二条：期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格管理，适用本办法。 二、基本条件 （一）申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格，应当具有诚实守信的品质、良好的职业道德和履行职责所必需的经营管理能力。 （二）有下列情形之一的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格： 1．《公司法》第一百四十七条规定的情形； 2．因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人，或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员，自被解除职务之日起未逾5年； 3．因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，自被撤销资格之日起未逾5年； 4．因违法行为或者违纪行为被开除的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构、期货公司、证券公司的从业人员和被开除的国家机关工作人员，自被开除之日起未逾5年； 5．国家机关工作人员和法律、行政法规规定的禁止在公司中兼职的其他人员； 6．因违法违规行为受到金融监管部门的行政处罚，执行期满未逾3年； 7．自被中国证监会或者其派出机构认定为不适当人选之日起未逾2年； 8．因违法违规行为或者出现重大风险被监管部门责令停业整顿、托管、接管或者撤销的金融机构及分支机构，其负有责任的主管人员和其他直接责任人员，自该金融机构及分支机构被停业整顿、托管、接管或者撤销之日起未逾3年； 9．中国证监会认定的其他情形。 三、具体条件 （一）董事长、监事会主席的任职资格条件 1．具有从事期货业务3年以上经验，或者其他金融业务4年以上经验，或者法律、会计业务5年以上经验； 2．具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位； 3．通过中国证监会认可的资质测试。 （二）独立董事的任职资格条件 1．具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务5年以上经验，或者具有相关学科教学、研究的高级职称； 2．具有大学本科以上学历，并且取得学士以上学位； 3．通过中国证监会认可的资质测试； 4．有履行职责所必需的时间和精力。 下列人员不得担任期货公司独立董事： 1．在期货公司或者其关联方任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员； 姓名 性别 民族 照片 （1寸） 曾用名 出生日期 国籍 身份证号码 护照号码 境外长期居留权证名称和号码 政治面貌 婚姻状况 身体状况 最高学历及学位 掌握的外语语种及程度 职称 出生地 户籍所在地 现住址 联系电话 现任职单位 职务 是否在其他单位兼职，如有，请注明单位名称和职务 期货从业资格取得时间及证书编号 其他专业资格名称及证书编号 通过资质测试的时间 家庭成员（配偶、子女） 姓名 与本人关系 现工作或学习单位 职务 主要社会关系 （本人和配偶的父母、兄弟姐妹情况以及本人父母的兄弟姐妹情况；如无，须注明。主要社会关系中如有人员退休或去世，应注明其退休前或生前所在单位及职务） 姓名 与本人关系 现工作或学习单位 职务 学习简历 起止时间 院校、专业 毕业（结业、肄业） 证明人及联系电话 最近五年的专业培训情况 起止时间 专业培训内容 培训组织机构 工作履历（在同一单位先后任不同职务的，应分开填写） 起止时间 工作单位 工作内容 职务 专业性质 证明人及联系电话 曾取得的期货公司、证券公司或其他金融机构，高管人员任职资格 任职资格名称 取得时间 资格证书编号（批文号） 目前是否有效 是否受过中国证监会的处罚？如受过，请注明处罚时间、原因及内容。 是否受过期货、证券交易所或中国期货业、证券业协会的纪律处分？如受过，请注明纪律处分时间、原因及内容。 是否受过其他部门的处罚？如受过，请注明处罚时间、原因及内容。 是否受过刑事处罚？如受过，请注明处罚时间、原因及内容。