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上海市锦天城律师事务所杭州分所 致 浙江水利水电投资集团有限公司 浙江瓯能电力集团股份有限公司 股权收购项目 律师尽职调查报告 之 福建省建瓯北津水电开发有限公司 调查报告 中国·杭州 二○一○年十月二十七日 目 录（定稿时需重新编排页码） 报告摘要 1 声 明 保密承诺 报告使用 2 调查报告 3 调查过程 6 报告正文（以下标题内容与正文标题内容统一）（页码标明“**页-**页”） 7 公司设立 历史沿革20 目前存续情况及可持续经营状况24 水电站项目 资产债权债务48 重大合同50 公司治理结构劳动人事69 税务及优惠政策 其他 附 录 78 调查清单 敬致：【】有限公司 20【】年月日至月日，以下简称本所或本所律师接受贵司委托，就，进行尽职调查工作；本次调查之信息披露方为、（以下称被调查方）。 本次律师尽职调查的目的，在于了解的相关法律状况，披露相关法律信息，从而为贵司投资决策提供参考。 本次律师尽职调查工作中取得的相关法律文件和资料、说明，将作为本律师尽职调查报告（以下简称本报告）的附件一并提交给贵司。 报 告 摘 要 1 调查核实的有关事实情况 根据本次调查中被调查方提供的有关资料及本所律师查询、复制的有关资料、信息显示： 1.1 公司目前的基本状况 注 册 号：营业期限：法定代表人：； 住所： 经营范围： 注册资本： 股权结构：1.2 北津公司取得的有关证照情况 1.2.公司组织机构代码证 代码：； 有效期：自200年月日至201年月日。1.2.2 开户许可证 开户银行：中国； 帐号：。1.2.3 税务登记证 编号：号； 颁发单位：1.2.4 电力业务许可证 编号：1041906-00027； 颁发单位：国家电力监管委员会； 发证日期：2006年12月14日； 有效期：2006年12月14日到2026年12月13日。 1.2.5 取水许可证 编号：取水（闽）字（2007）第900011号； 颁发单位：南平市水利局； 发证日期：2007年10月25日； 有效期：2008年1月1日到2012年12月31日。 1.2.6 水电站大坝安全注册登记证 注册登记号：BG0273-F350783； 大坝名称：北津大坝； 水电站运行单位：福建省建瓯市北津水电开发有限公司； 大坝主管单位：浙江瓯能电力集团股份有限公司； 注册登记：乙级； 发证单位：国家电力监管委员会大坝安全监察中心； 发证日期：2010年3月； 有效期：2009年11月2012年11月。 以上证照均合法有效。 （以上内容详见“**页-**页”） 1.3 水电站项目的基本情况 公司目前拥有一个水电站项目，即建瓯水电站。水电站年月开建设于200年4月竣工目前尚未进行整体竣工验收，已通过项分项工程竣工验收；1.4 水电站项目的立项审批情况 1.4. 1.4.2 1.4.3 1.4.4 1.4.5 （列明各项批文名称，最后写明缺少的审批项的名称） （以上内容详见“**页-**页”） 1.5 水电站项目用地情况 15.1 （写明有关水电站用地的文件和批文的名称及土地使用权证，并写明土地的性质，取得方式，面积，使用期限等） （以上内容详见“**页-**页”） 1.6 政策处理 （如政策处理不是很重要或没有政策处理的内容，则“1.6政策处理”并到“1.5水电站项目用地情况水电站的情况 水电站的运营情况 11.8.2 （写明各类批复及文件、协议的名称，最后指出还少什么东西[一定要依据相关法律法规判断是否缺少]） （以上内容详见“**页-**页”） 1.9北津公司的资产债权债务状况1.10 北津公司的重大合同情况 截止日，1.11 北津公司劳动1.12 北津公司的税收1.12.1目前应纳税种及适用税率为：1.12.2 优惠政策 1.13 其他1.13.1现有未决诉讼：(仲裁） 案号： 审理法院： 诉讼当事人：（写明原告、被告名称） 案由：买卖合同纠纷； 诉讼标的： 万元。 当前状况：（写明尚未判决或正在执行之中） 1.13.2 除此外，北津公司目前不存在正在进行的诉讼、仲裁案件（含执行）不存在被查封、冻结、扣押财产的情况，也不存在目前尚未形成诉讼、仲裁的争议、潜在纠纷；目前没有受到过行政处罚，在截止本次调查之前的经营过程中也不存在违反有关法律法规规定可能受到行政处罚的情况；不存在目前已知的其他对本次收购有重大影响及对收购后公司的资产、经营有