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北京科技大学 研究生选题报告及文献总结评审表 学院 文法学院 系（所） 法律系 专业 经济法学 研究生 姓 名 张若琳 学号 导师姓名 及职称 魏增产 副教授 学位级别 □硕士；□博士 入学年月 2010 年 9月 选题报告日期 年 月 日 拟定 论文题目 反垄断调查中宽恕政策的适用条件研究 阅读文献 数 量 中文 10 篇；外文 40 篇 论文是否保密 □是；□否 选题报告内容摘要，特别是拟研究的主要内容和拟解决的关键问题或创新点： 本文通过对于反垄断法中关于“宽恕政策”的相关制度的探究，形成对于宽恕政策适用条件的理解。宽恕政策主要针对垄断协议，它们为了规避法律的制裁，往往采取难以取证的协议形式。这给反垄断执法机构针对卡特尔的执法造成了极大的困难。宽恕政策旨在通过对主动向反垄断执法机构报告达成垄断协议的有关情况或者提供重要证据的卡特尔成员给予处罚的免除或减轻来达到鼓励卡特尔成员主动揭发卡特尔，促进反垄断执法的最终目的。 本文拟研究的主要内容是宽恕政策的实际适用条件问题。2007年我国《反垄断法》颁布以来，在调整市场经济秩序的构成中起到了显著的作用，其中第46条第2款规定了宽恕政策的相关内容，具体而言即是：经营者主动向反垄断执法机构报告达成垄断协议的有关情况并提供重要证据的，反垄断执法机构可以酌情减轻或者免除对该经营者的处罚。然而，对于宽恕政策的具体适用而言，这一规定明显过于宽泛与原则化。要把宽恕政策真正适用到反垄断的执法过程中，仍然需要更多具体的细化。本文主要解决宽恕政策的适用条件问题，从主体、程序与实体等不同方面对宽恕政策的实施条件进行探究，旨在对于宽恕政策的实际应用提出相关建言，以期对宽恕政策的推展做出相应的贡献。 本文的创新点在于对于宽恕政策适用条件纵向的梳理，从宽恕政策适用的主体、宽恕政策适用的程序要件、宽恕政策适用的实体要件进行深入分析，并结合相关国家的现有规定进行探讨，对我国反垄断法领域宽恕政策的研究有一定的创新性贡献。 注：①本表一式二份，A4纸正反面打印，复印件及书面选题报告交学院留存，原件于报告结束10日内交学院，由学院交研究生院培养管理办公室。 ②博士生选题报告与中期报告的时间间隔一般不得少于6至9个月。 ③硕士生选题报告与论文答辩的时间间隔一般不得少于9个月。 ④涉密论文必须在开题时进行保密论文申请，把保密申请书（保卫处下载）交研究生院学位办公室。 （参加博士生选题评审不得少于5名） （参加硕士生选题评审不得少于3名） 评审小组主要成员 姓 名 职称/学位 现从事专业及学术专长 （出席者）签名 备注 组长 评审意见（必要时可选多项）： （正常）通过（或成绩 （ （百分制））； 年 月 日前通过全部课程考试；□ 建议终止学业（请在以下具体说明）； 年 月 日前重做开题报告； □ 其它（请具体说明）： 评审组长签名： 年 月 日 系（所）意见：（请对照培养方案认真审核） 主任（所长）签名： 年 月 日 学院意见： 主管院长签名： 学院公章 年 月 日 注：①评审小组成员应该是具有副教授以上职称或博士学位者。