汉博证券投资基金2001年中期报告.doc

汉博证券投资基金2001年中期报告 重要提示 本基金的托管人中国建设银行已于2001年8月27日复核了本报告。本基金管理人、托管人愿就报告中所载资料的真实性、准确性和完整性负责。本报告书中的内容由本基金管理人负责解释。 基金简介 基金简称：基金汉博 交易代码：500035 基金单位总份额：5亿份 基金类型：契约型封闭式 基金存续期：至2007年5月29日 上市日期：2000年10月17日 上市地点：上海证券交易所 基金管理人：富国基金管理有限公司 注册地址：上海市浦东新区世纪大道88号金茂大厦32层 邮政编码：200121 法定代表人：虞志皓 总经理：李建国 信息管理负责人：林志松、于翠霞 电话：(021303、301 传真：021基金托管人：中国建设银行 注册地址：北京市西城区金融大街25号 办公地址：北京市西城区金融大街25号 邮政编码：100032 法定代表人：王雪冰 托管部负责人： 江先周 信息管理负责人：黄秀莲 电话：010 传真：010会计师事务所：普华永道中天会计师事务所有限公司 注册地址：上海市浦东新区沈家弄325号 办公地址：上海市淮海中路333号瑞安广场 法定代表人：KENT WATSON 经办注册会计师：周忠惠、王笑 主要财务指标及附注 （一）主要财务指标 基金本期净收益 2,115,581.01元 单位基金本期净收益 0.0042元 基金可分配净收益 2,790,656.30元 单位基金可分配净收益 0.0056元 期末基金资产总值 520,314,010.60元 期末基金资产净值 517,115,980.42元 单位基金资产净值 1.0342元 基金资产净值收益率 0.40% 本期基金资产净值增长率 –1.19% 10、累计资产净值增长率 10.25% （二）附注 本期计算口径发生变动的财务指标公式： 1、基金本期净收益=收益及收益分配表中本期净收益-以前年度损益调整 2、基金资产净值收益率=当期净收益/调整后期初基金资产净值 3、本期基金资产净值增长率=（分红前单位净值/期初单位净值）*（期末单位净值/分红后单位净值）-1 2000年基金资产净值增长率=（扩募前单位净值/期初单位净值）*（期末单位净值/扩募后单位净值）-1 累计资产净值增长率=（第1年度净值增长率+1）*（第2年度净值增长率+1）*（第3年度净值增长率+1）*…*（上年度净值增长率+1）*（本期净值增长率+1）-1 基金管理人报告 （一）基金运作合规性声明 本报告期，基金管理人严格按照《证券法》、《证券投资基金管理暂行办法》、《汉博证券投资基金契约》以及其它有关法律法规的规定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则，以减少和分散风险，确保基金资产的安全并谋求基金长期稳定收益为目标，管理和运用基金资产，在严格控制风险的基础上，为基金持有人谋求最大收益，无损害基金持有人利益的行为。基金投资组合符合有关法规及基金契约的约定。 为防范不当关联交易和内幕交易,本基金管理人制定并根据实际情况不断调整和完善风险控制制度和证券交易操作规则。公司设督察员，领导监察稽核部，监督投资决策委员会决议的执行情况，通过证券交易实时监控系统对基金资产交易进行实时监控，对基金资产运作的合规性和投资组合各项比例控制进行监察。 为切实遵循管理人的管理原则，保障投资人的合法权益，管理人全体员工均与公司签定了员工守则承诺书和保密承诺书，保证不从事任何法律法规及公司禁止的活动。禁止从事任何与本职工作利益相冲突的活动，禁止利用尚未公开的重大消息、内幕消息进行投资活动，禁止利用掌握的未公开信息为自己或代为他人进行投票投资或咨询，不得泄露基金投资计划、投资意向等未依法公开的信息。 （二）基金管理小组 基金经理 蒋畅先生， 30岁， 经济学硕士， 六年证券从业经验，曾任职于海通证券有限公司国际业务部下属交易科、投资咨询科，以及海通证券并购与资本市场部；分别担任负责B股自营的交易员、投资咨询科主管等职。2000年加盟富国基金管理有限公司，任汉盛基金经理助理。 基金经理助理 赖晶铭先生，29岁，经济