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、 一.单项选择题（共60题,共30分） 1.（）不属于交易费用。（0.5分） A.委托手续费 B.佣金 C.承销费 D.过户费 2.加强客户交易结算资金的集中统一管理是指（）。（0.5分） A.营业部的交易结算资金应全部上划证券公司总部 B.每家营业部开设的客户交易结算资金专用存款帐户不得超过5个 C.营业部的客户交易结算资金全部采用银证转帐方式存取 D.营业部不得开设现金柜台 3.深圳证券交易所采取的经纪服务制度是（）。（0.5分） A.全面指定交易制度 B.托管证券公司制度 C.可选择性指定交易 D.指定证券公司制度 4.采用（　）的股权登记与网上定价或网上竞价发行方式的股权登记相同。（0.5分） A.认购证发行方式 B.与储蓄存款挂钩发行方式 C.市值配售发行方式 D.全额预缴比例配售发行方式 5.（）各分支机构对辖区内市场参与者的买断式回购业务进行日常监督。（0.5分） A.中国证监会 B.中国人民银行 C.国家财政部 D.中国银监会 6.证券公司证券自营业务买卖的对象是（）。（0.5分） A.上市证券 B.非上市证券 C.两者都有 D.所有有价证券都可以成为自营买卖的对象 7.《证券公司营业部信息系统技术管理规范（试行）》对证券公司营业部的（）提出了明确的管理标准。（0.5分） A.管理系统 B.信息技术系统 C.财务系统 D.交易系统 8.在折算率公布的方法上，上海证券交易所定于每季度（）营业日公布下季度各现券品种折算标准券的比率。（0.5分） A.第一个 B.中间一个 C.倒数第二个 D.最后一个 9.股票网上发行就是利用证券交易所的交易系统，新股发行主承销商在（　）挂牌销售，投资者通过证券营业部交易系统进行申购的发行方式。（0.5分） A.证券营业部 B.股票发行公司 C.证券交易所 D.证券登记结算公司 10.根据中国证券业协会的有关规定，证券公司申请从事代办股份转让主办券商业务资格的条件之一是证券公司最近年净资产不低于（　）。（0.5分） A.人民币2亿无 B.人民币5亿元 C.人民币8亿元 D.人民币10亿元 11.严格地说,境外证券经营机构设立的驻华代表处,经申请可以成为证券交易所的（）。（0.5分） A.一般会员 B.特别会员 C.外籍会员 D.普通会员 12.下列各项中，（）属于证券公司禁止内幕交易所采取的严格把关措施。（0.5分） A.警告 B.根据投资者对象来审查是否是内幕人 C.罚款 D.责令退还非法所筹款项 13.在上海证券交易所市场上，既可以用于买卖股票，也可以用于买卖债券和基金的账户是（　）。（0.5分） A.A股账户 B.债券账户 C.基金账户 D.专用账户 14.新中国证券交易所出现的时期是（）。（0.5分） A.二十世纪八十年代初期 B.二十世纪八十年代中期 C.二十世纪八十年代末期 D.二十世纪九十年代初期 15.证券营业部筹建期通常为（）。（0.5分） A.1个月 B.3个月 C.6个月 D.12个月 16.中国证监会于1998年制定并颁布了（），从管理体系、硬件设施、软件环境、数据管理、技术事故的防范与处理等六个方面对证券经营机构营业部信息系统提出了明确的管理标准。（0.5分） A.证券经营机构营业部信息系统技术管理规范(试行) B.营业部机房管理规范(试行) C.证券经营机构信息系统管理规范(试行) D.证券经营机构营业部信息系统技术管理规范 17.上海证券交易所和深圳证券交易所先后于（）正式开业.（0.5分） A.1990年12月和1991年7月 B.1990年11月和1991年4月 C.1990年11月和1991年2月 D.1990年12月和1990年11月 18.从一定意义上来说，证券自营的市场风险就是通常所说的证券投资风险。这种风险往往通过主观的努力也很难避免。证券投资风险可以分为两大类：一类是（），另一类是（）。（0.5分） A.系统性风险非系统性风险 B.基本风险非基本风险 C.政策风险法律风险 D.市场风险非市场风险 19.（）不属于内幕人员。（0.5分） A.证券公司审计人员 B.上市公司的独立董事 C.上市公司监事 D.审计上市公司的审计师 20.我国上海证券交易所的A股例行日交割是指交割日为（）（0.5分） A.当日 B.次日 C.第三日 D.第四日 21.根据深圳证券交易所现行大宗交易规则的规定，债券现货大宗交易的申报最低限额为（　）。（0.5分） A.数量不低于2万手 B.交易金额不低于2000万元人民币 C.数量不低于5000手 D.交易金额不低于1000万元人民币 22.具备必要条件的证券公司向（）提出申请,并提供必要文件,经批准后,可成为证券交易所会员.（0.5分） A.中国证监会 B.证券交易所 C.地方证管办 D.公司主管机关 23.董事