证券基础知识第七章.docVIP

开封营业部证券从业资格考前培训 试题测验 姓名 所属部门 时间 年 月 日 阅卷分数 一、单项选择题（每题3分，共13题，共39分） 1、世界各国对证券公司的划分和称呼不尽相同，美国的通俗称谓是 ，在法律上统称为“经纪人——交易商”。 A、商人银行 B、投资公司 C、商业银行 D、投资银行 2、《中华人民共和国证券法》将注册资本最低限额与证券公司从事的业务种类直接挂钩，证券公司经营证券经纪、证券投资咨询、与证券交易以及投资活动有关的财务顾问业务，注册资本最低限额为人民币 。 A、3000万元 B、5000万元 C、1亿元 D、2亿元 3、《中华人民共和国证券法》将注册资本最低限额与证券公司从事的业务种类直接挂钩，证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理以及其他业务中的任何一项业务，注册资本最低限额为人民币 。 A、3000万元 B、5000万元 C、1亿元 D、2亿元 4、利通证券公司正在筹建中，计划主要经营证券经纪和证券承销与保荐业务，依据《中华人民共和国证券法》的规定，其应有的最低注册资本应该为 。 A、3000万元 B、5000万元 C、1亿元 D、5亿元 5、证券公司部门和岗位的设置应当权责分明、相互牵制；前台业务运作与后台管理支持适当分离，这体现了内部控制制度中 的要求。 A、健全性 B、制衡性 C、监督性 D、适中性 6、证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式，属于证券 。 A、代销方式 B、承销方式 C、包销方式 D、直销方式 7、证券公司在办理经纪业务时是作为 。 A、委托人 B、信托人 C、中介人 D、投资人 8、证券经纪商的收入来源是 。 A、买卖价差 B、佣金 C、股利和利息 D、税利 9、根据《中华人民共和国证券法》规定，证券公司设立分支机构，必须经 批准。 A、中国人民银行 B、当地政府 C、财政部 D、国务院证券监督管理机构 10、在下列机构中，负责办理派发红股、股息和利息的是 。 A、证券交易所 B、发行证券的公司 C、证券登记结算公司 D、证券公司 11、设立证券公司的主要股东，其净资产不低于人民币 。 A、1亿元 B、2亿元 C、3亿元 D、4亿元 12、某证券公司经营证券经纪、证券承销业务，其注册资本最低限额为人民币 。 A、1亿元 B、2亿元 C、3亿元 D、5亿元 13、在我国，下列关于证券公司的事项中，不需要经证券监督管理机构批准的是 。 A、撤销分支机构 B、变更注册地址 C、变更持有5%以上股权的股东 D、证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构 二、多项选择题（每题2.75分，共12题，共33分） 1、依据《中华人民共和国证券法》的规定，设立证券公司，应当具备下列条件： 。 A、主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币1亿元 B、有符合《中华人民共和国证券法》规定的注册资本 C、董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券从业资格 D、有完善的风险管理与内部控制制度 2、利通证券公司在2007年发生以下事项中，必须经证券监督管理机构批准的有 。 A、计划撤销其在上海的分公司 B、注册资本由1亿增资到2亿 C、一持股达9/%的股东计划将其股份转让给现有股东之外的第三人 D、计划收购另一证券公司在北京的分公司 3、以下有关证券公司内部控制目标的说法，正确的有 。 A、保证经营的合法合规及证券公司内部规章制度的贯彻执行 B、保障客户的投资目标得以实现 C、防范经营风险和道德风险 D、保障客户及证券公司资产的安全、完整 4、证券公司的内部控制制度应符合健全性的要求，这主要体现在以下的方面 。 A、事前、事中、事后控制相统一 B、渗透到决策、执行、监督、反馈等各个环节 C、证券公司部门和岗位的设置应当权责分明、相互牵制 D、覆盖证券公司的所有业务、部门和人员 5、下列关于证券登记结算公司的说法中，正确的是 。 A、证券登记结算采取全国集中统一的运营方式 B、证券登记结算公司