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交易（数字类） 1986.08 沈阳开办企业债券转让业务（新中国证券市场建立的标志）????? 1988.04 起我国先后在61个大中城市开放了国库券转让市场 1992年B股在上海证券交易所上市????????????? 证券交易所会员受理在受理之后 20个工作日做出是否同意决定 每月7个工作日内报送上月统计表及风险控制指表监管表???????????????????????????? 深圳1个标准流速为15笔/秒 单个企业年金计划最多开产10 个证券帐户证券自营开产多帐户每 500万注册资本开一个???? 证券发行人在发行结束2个交易日向登记公司申请发行登记????????????????????????????????????????????????? 1998.04.01 上交所开始实行全面指定交易制度 申报最小变动单位：上交所? 基金，权证为0.001??????????????????深交所? 基金为0.001 B股为??????????? 0.001 美元??????????????????B股????? 0.01 港元?????? 债券质押回购0.005 ,??? A股，债券，买断回购0.01???????????????????????? A股，债券，质押回购0.01 上交所申报时间：9：15～9：25,??????? 9：30～11：30,????? 13：00～15：00??? （9：20～9：25 为开盘集合竞价阶段，不能撤单） 深交所申报时间：9：15～11：30,?? 13：00～15：00??????????????? （9：20～9：25, 14：57～15：00??????? 不能撤单集合竞价阶段）9：25～9：30只申报 中小企业板连续竞价时有效竞价范围为最近成交价的上下3%，开盘集合竞价没有成交的连续竞价开时是调整为前收盘价的上下3% 上交所无涨跌幅限制的证券时，集合竞价阶段申报要求：A）股票不高于前收盘价的900%不低于前收盘价的50% ? B）基金，债券申报不高于前收盘价的150%不低于前收盘价的70%????????? ［债券回购无限制］ 连续竞价阶段申报要求：A）申报价格不高于实时的最低卖出价格的110%，不低于实时最高买入价格的90% 同时不高于上述最高最低申报价格平均数的130%且不低于平均数的70% 深交所无涨跌幅限制的证券时，股票首日集合竞价为发行价的900%? ， （? 连续竞价，收盘集合竞价为最近成交价的上下10%） 债券首日集合竞价为发行价的上下30%，? （??????????????????????? 同上一样，都是10％????????????????????????????? ） 质押回购非上市首日集合竞价为前收盘价的上下100%，连续竞价，收盘集合竞价为最近成交价的100% 证券公司收取的佣金不得高于证券交易金额的3‰,不足5元按5元收，B股不足1美元或5港元的还 1美元或5港元收 2008.04.24,交易印花税由3‰下调为1‰ 大宗交易时间：上交所为9：30～11：30???? 13：00～15：30?????????????????? 深交所为9：15～11：30??? 13：00～15：30 股票在实行退市风险警示前 1 个交易日发布公告????????? 中小板退市警示的情形：A 一个会计年度审计结果对外提保超过 1 亿元且占净资产的 100%?????? B为关联方提供资金超2000万元或者占净资产值50%以上????????? C24个月内再次受到公开谴责????????? D? 连续20个交易日收盘价低于面值?? E? 连续120 个交易日成交量低于300万股????? 上交所收盘价， 深圳集合竞价无法产生收盘价的以最后一笔交易前1分钟所有交易的成交量加权平均价 交易席位超过10%无法申报或者行情中断的营业部超过 10%以上的异常情况实行临时停市 上交所固定收益平台交易于2007.07.25 开始试行， （交易时间为9：30～11：30,??? 13：00～14：00） ，每笔买卖报价数量为5000手的整数倍 固定收益平台实行净价申报，最小变动单位为0.001 元。涨跌幅为10%? ，1手为1000元面值 公布卖买最大5家营业部的条件：A收盘价偏离值达±7%的前3只股票（基金）?? B价格振幅达到15%的前3只?? C换手率达到20%的前3只 异常波动情形：A连续3个交易日价格涨跌幅偏离值累计达±20%的??? B ST，*ST连续3个交易日涨跌幅偏离值达±15% ????????????? C连续 3个交易日日均换手率与前5个交易日换手率比值达到30倍且连续3个交易日累计换手率达20