证券交易 总10套第4套.doc免费

证券交易 总10套第4套 一．单选题 ? ? 01：以下不属于证券交易所会员权利的有（ ）。 ?A：参加会员大会 ?B：对证券交易所事务的提议权和表决权 ?C：参与收益分配 ?D：按规定转让交易席位 ? 02：关于营业部经纪业务操作规程，在清算交收方面，以下说法错误的是（）。 ?A：营业部应在为投资者保密的前提下，及时公布新股认购配号及中签号 ?B：营业部为客户办理证券交割一般有自助交割和柜台人工交割两种交割方式 ?C：客户如要求柜台在打印的对账单上加盖营业部业务用章的，柜台应该婉言谢绝 ?D：客户凭本人身份证、资金卡或授权权限，可以在柜台查询交易结果或证券及资金余额等 ? 03：下列属于定向资产管理业务标的的是（）。 ?A：房屋 ?B：土地 ?C：古董 ?D：证券投资基金份额 ? 04：股权登记日期之后认购的普通股票可以称为（）。 ?A：附权股 ?B：含权股 ?C：除权股 ?D：复权股 ? 05：证券由卖方向买方转移和对应的资金由买方向卖方转移的过程属于（）。 ?A：清算 ?B：交收 ?C：成交 ?D：结算 ? 06：提前兑取凭证式债券时，除偿还本金外，利息按实际持有天数及相应的利率档次计算，经办机构按兑付本金的（）收取手续费。 ?A：1‰ ?B：2‰ ?C：3‰ ?D：4‰ ? 07：通常情况下，股票的账面价值（）股票价格。 ?A：不等于 ?B：等于 ?C：大于 ?D：小于 ? 08：建立健全自营业务风险监控系统的功能，应在监控系统中设置相应的（），通过系统的预警触发装置自动显示自营业务风险的动态变化。 ?A：风险预警指标 ?B：风险监控阀值 ?C：敏感性指标 ?D：风险测量阀值 ? 09：将有价证券分为上市证券与非上市证券的依据是（）。 ?A：募集方式 ?B：证券发行主体的不同 ?C：证券所代表的权利性质 ?D：是否在证券交易所挂牌交易 ? 10：从事证券自营业务的证券公司其注册资本最低限额应达到人民币（ ）。 ?A：3 000万元 ?B：5 000万元 ?C：1亿元 ?D：2亿元 ? 11：买断式回购的到期交易净价加债券在回购期间的新增应计利息应（ ）首期交易净价。 ?A：小于 ?B：大于 ?C：小于等于 ?D：大于等于 ? 12：客户融券期间，其本人或关联人卖出与所融人证券相同的证券的，客户应当自该事实发生之日起（）个交易日内向证券公司申报。 ?A：3 ?B：6 ?C：10 ?D：15 ? 13：买断式回购的清算与交收中，证券方面，中国证券登记结算有限责任公司上海分公司根据清算结果，按照（）的原则，将处于交收状态的国债在结算参与人证券交收账户和证券集中交收账户之间进行划拨。 ?A：价格优先 ?B：货银对付 ?C：公平公正 ?D：时间优先 ? 14：委托指令根据（ ），有当日委托、当周委托、无期限委托、开市委托和收市委托等。 ?A：买卖证券的方向 ?B：委托价格限制 ?C：委托订单的数量 ?D：委托时效限制 ? 15：内幕信息是指在证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息。对上市公司而言，下列各项尚未公开的信息中，除（）外，均属于内幕信息。 ?A：公司2名监事发生变动 ?B：公司一次性抵押或出售40%的营业用主要资产 ?C：公司的经营政策或经营范围发生重大变化 ?D：公司的股权结构发生重大变化 ? 16：2010年1月22日，（ ）对首批申请试点的证券公司应当满足的条件作了规定。 ?A：《证券公司监督管理条例》 ?B：《证券公司融资融券业务试点管理办法》 ?C：《融资融券交易风险揭示书》 ?D：《关于开展证券公司融资融券业务试点工作的指导意见》 ? 17：下列关于股票基金的说法中，错误的是（）。 ?A：按投资对象的不同可分为一般股票基金和专门化股票基金 ?B：投资目标侧重于追求资本利得和长期资本增值 ?C：具有变现性强、流动性强的特点 ?D：管理严格 ? 18：下列关于股票清算价值的说法中，正确的是（）。 ?A：股票清仓时，股票所能获得的出售价值 ?B：股票的清算价值应高于账面价值 ?C：股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的实际价值 ?D：公司破产清算时，其发行的股票的交易价值 ? 19：在连续竞价阶段，每一笔买卖委托输入电脑自动撮合系统后，当即判断并进行不同的处理。以下处理中不正确的是（）。 ?A：能成交者予以成交 ?B：不能成交者等待机会成交 ?C：部分成交者则让剩余部分继续等待 ?D：当日未成交者自动进入次日集合竞价 ? 20：下列（）不是深圳证券交易所质押式企业债回购交易品种。 ?A：1天 ?B：3天 ?C：7天 ?D：14天 ? 21：下列各项中，不属予记账式债券的特征是（）。 ?A：发行效率高 ?B：交易风险大 ?C：可记名、挂失 ?D：交易手续简便 ?