投资融资管理制度.doc

某企业投资管理制度 第一章 总 则 第一条 按照建立现代企业制度要求，为保证国有资产安全增值，促进企业投资决策的科学化和民主化，根据《××国有资产管理条例》，以及《××集团公司章程》制定本办法。 第二条 投资管理旨在通过规范企业的投资行为，建立有效的投资风险约束机制，强化对投资活动的监管，将投资决策建立在科学的可行性研究基础之上，努力实现投资结构最优化和效益最佳化。 第三条 投资管理是指××集团公司对本部及的属独资、控股、参股企业的投资行为，从立项、论证、实施到回收投资整个过程实施的管理。 第四条 投资管理遵循保护所有权、放开经营权的基本方针，并坚持管理和服务相结合的原则，最大限度地促进企业投资行为健康发展。 第五条 建立和完善投资项目的产权代表责任制度，是投资管理的主要形式，论证、审议和监控是投资管理的主要内容。 第六条 集团公司设投资管理部。投资管理部是建设控股公司投资管理的职能部门，其主要职责是：参与制定集团公司中长期产业发展规划和年度投资计划；负责集团公司本部投资项目的策划、论证、实施与监管；负责所属企业投资项目的审查、登记和监控。 第二章 投 资 第七条 投资是指企业通过运用国有资产收益、企业自有资金、银行借贷以及其他渠道融资而取得经营资产、投入新项目或扩大经营规模，谋求经济效益的经营行为。投资的方式包括： 1.直接或间接投资； 2.资金或实物投资； 3.资源性投资及无形资产投资。 第八条 集团及所属企业应制定本企业产业发展中长期规划和年度投资计划，所属企业的年度投资计划要经法定程序集体讨论、科学决策，并报集团公司投资管理部登记备案。 第九条 投资应坚持以市场为导向，以效益为中心，以高新技术和集约化经营为手段，以明显企业、名牌产品为标志，逐步形成主业突出、行业特点鲜明、多元化发展的产业体系。 第十条 投资必须经过可行性论证，内容包括：国家产业政策分析、市场分析、效益分析、技术与管理分析、法律分析、风险分析及其他方面的分析。可行性论证主要由项目投资单位组织进行，也可由上级单位、集团公司投资管理部以及有关专业机构联合进行。可行性论证力求全面、真实、准确及可靠。 第十一条 投资必须符合国家、特区产业政策，以及集团公司中长期发展规划。 第十二条 集团公司所属企业，对外投资总量必须与其资产总量相适应，累计总规模不得超过其净资产的50%。同时，为防止企业资产过度分散、管理链条过长，应严格控制集团（总）公司下属二级公司的对外投资。 第十三条 集团公司逐步建立和完善投资信息网络系统，向所属企业定期提供国家政策动向、市场动态、项目合作等信息资料。有条件的所属企业应建立自己的投资信息网络系统。 第三章 审 批 第十四条 集团公司的投资管理实行审批制和备案制相结合的方式。实行审批制的投资项目包括： 1.年度投资计划“笼子”以外的且超过以下限额的项目； 企业类别 市内投资 市外投资 一类 3000万元以上（含3000万元） 15000万元以上（含15000万元） 二类 2000万元以上（含2000万元） 1000万元以上（含1000万元） 三类 1000万元以上（含1000万元） 500万元以上（含500万元） 2.所属企业的所有境外投资项目（包括办事机构）； 3.集团公司本部直接投资的项目。 其他项目一律实行备案制。 第十五条 投资项目审批采取部门初审、集团公司投资决策机构审定，总裁签署意见后执行。 第十六条 投资审批原则： 1.符合国家、特区产业政策以及集团公司的长期发展计划； 2.经济效益良好； 3.资金、技术、人才、原材料有保证； 4.法律手续完善； 5.上报资料齐全、真实、可靠； 6.与企业投资能力相适应。 第十七条 按本规定必须上报审批的项目，由投资单位在未签订任何具有法律效力的合同、协议，及未进行任何实际投资之前，备齐以下资料，上报集团公司投资管理部。 1.项目投资申请报告或建议书； 2.投资企业对投资项目的投资决定或决议； 3.项目可行性研究报告； 4.有关合同、协议草案； 5.资金来源及投资企业的资产负债情况； 6.有关合作单位的资信情况； 7.政府的有关许可文件； 8.项目执行人的资格能力等。 申请报告中属股份有限公司和有限责任公司的，由××集团公司派出的代表签字并盖章，其他企业由法定代表人签字盖章。 第十八条 按照投资项目下管一级的原则，集团公司只受理所属一级独资及控股企业的投资申报，其他企业的投资项目按照隶属关系，分级管理。 第十九条 集团公司投资管理部在收到项目报批的全部资料后，应组织有关部门对该项目进行初审，并提出初审意见。对初审予以否决的项目，在征求公司主