2010年5月22日证券资格考试题目及答案。.doc

难整理啊。 1书第二页沪深证券交易所正式开业的时间，和61个大中城市开放了国库券转让市场的时间 1990年12月19日、1991年7月3日沪深交易所正式开业 1988年61个大中城市开放国库券转让市场 2、证券交易的三公原则我做的是单选 公开、公平、公正 3、公平原则出的是单选 参与交易的各方应当获得平等的机会 4、书第4页开放式和封闭式基金全部看一下看透 5、金融期货的三种类型 书5页可转换债券交易转换成另一种证券的债券 单选 外汇期货、利率期货、股权类期货 6、第6页（1）可转换债券转换成普通股票，（2）持有债券至期满还可以收回本金，（3）可以选择再证券交易市场上将其抛售来实现收益 多选 7、远期交易和期货交易 多选第6页 远期合约是非标准化的，在场外交易，期货交易是标准化的，在场内交易 8、第9页 证券承销与保荐 和 证券自营两项业务注册资本最低限额为人民币5亿元 单选 9、场内交易有判断题出现 10、第10页 证券交易所的组织形式有会员制和公司制 单选 11、证券流动性为证券市场有效配置资源奠定了基础，书16页 出了判断题 12、早上有人考到定期交易系统的特点，我考到连续交易的特点 书17页 都要复习 定期特点有：批量指令可以提供价格的稳定性，指令执行和结算的成本相对较低 连续特点有：市场为投资者提供了交易的及时性、 在交易过程中可以提供更多的市场价格信息 13、我考到指令驱动系统的特点 出了多选 报价系统的特点也要看看区分开来 指令驱动系统：证券交易价格由买方和卖方的力量直接决定、投资者买卖证券的对手是其他投资者 报价指令系统：证券成交价格形成由做市商决定、买卖证券都以做市商为对手 14、证券公司成为会员的条件 多选 书18页 条件：经中国证监会依法批准设立并具有法人地位的证券公司 具有良好的信誉、经营业绩和一定规模的资本金或营运资金 组织机构和业务人员符合中国证监会和证券交易所规定的条件 承认证券交易所章程和业务规则，按规定缴纳各项会员经费 证券交易所要求的其他条件 15、会员的权利和义务都要看 各出一道多选 单选也出了 书18页 P18 16、特别会员的权利 多选 书21页 P21 17、交易席位按照不同的角度进行分类 全部复习，不同形式的单选多选都会出 书22页 还有交易单元 报盘分为有形和无形 席位经营的证券品种：普通和专用 根据细微实用的业务种类：自营和代理 18、书23页 交易席位 境内和境外分别取得什么许可证 都要熟记 出了单选 取得普通席位的条件：会员资格、缴纳席位费 席位变更：公司更名、营业部迁址、更换席位使用单位等 19、书26页 证券经纪业务中包含的要素有哪些 我出了单选选择出不属于要素的一项 要素：委托人、证券经纪商、证券交易所和证券交易对象 20、证券经纪业务的特点 第28页 我出了单选 他们狡猾狡猾地把客户指令的权威性改成了证券经纪商指令的权威性 特点：业务对象的广泛性、证券经纪商的中介性、客户指令的权威性、客户资料的保密性 21、第29页 这题让我鄙视，证券经纪商和客户签署风险揭示书 和客户须知，第二步签订证券交易委托代理协议书 第三步问你干吗？？ 这题看也复习一下 开立资金账户和建立第三方存管关系 22、第31页，证券营业部为客户开立资金账户应严格遵守”实名制”原则，我出了判断题 23、债券交易是以什么为流通对象的，第3页，记住只能是以债券为对象进行的流通转让活动，其他不管他说什么国债也好，公司债也好，都是错的 这题我出了判断题 24、第33页委托人的权利必须要复习的 我出了多选题 权利：选择经纪商的权利、 要求经纪商忠实的为自己办理受托业务的权利、对自己购买的证券享受持有权和处置权、对证券交易过程的知情权、寻求司法保护、享受经纪商按规定提供其他服务的权利 25、第36页最上面一段关于不得自行对冲成交的，一定要看清楚 我出了判断题 同一证券公司在同时接受两个以上委托人就相同种类、相同数量的证券按相同价格分别作委托买入和委托卖出时、不得自行对冲成交、必须分别进场申报竞价成交 26、封闭式基金交易以100份为一个交易单位 书38页的表必考 我出了单选 27、40页国债交易率先个净价交易。实行净价交易后，采用净价申报和净价撮合成交 我出了判断题 这题我傻乎乎的答错了 28、深圳每个交易日9:25-9:30交易主机只接受申报，不对买卖申报或撤销申报做处理，这题考的时间 一定重点看会沪深的所有时间是做什么的 上海竞价交易时间：9：15-9：25，9：30-11:30，13:00-15：00。9：25-9：30开盘集合竞价阶段 深证竞价交易时间：9：15-11：30.13：00-