新奥集团内部督查管理制度.docVIP

新奥集团内部督查管理制度 1 总则 1．1为适应新奥集团经营管理的需要，健全内部管理监督机制，保证整个集团安全运行和稳健经营，根据《督察委员会管理规范》，特制订本制度。 1．2内部督查工作必须依据国家的法律、法规和有关政策以及集团发布的各项规章制度；以围绕集团战略目标和经营目标为中心，以事实为依据，客观、公正、全面地反映、评估和评审集团及各成员企业的管理行为、管理能力和管理状况，并针对性地提出督查意见和建议。 1．3内部督查工作旨在监督集团管理政策、管理制度及管理纪律在集团及成员企业中的贯彻执行；查处违规行为，关注管理者的短期行为，强化监督、检查和反馈，保护集团产能与产绩之间的平衡，为实现集团整体战略目标服务。 1．4督查室根据“只查不究”的原则开展工作，按照制度规定的程序进行调查取证，对督查事件一追到底。督查室对被督查单位的督查结果，只具有出具督查报告、提出督查意见和建议的权力，但不负责建议和意见的具体落实。督察委员会主席对督查的处理和处罚具有最终裁定权。 2 内部督查组织机构 2．1集团督察委员会负责对督查工作的行政领导和业务指导，对涉及企业发展战略、权力配置、重大人事变更、恶性投诉等比较复杂的督查项目进行研究处理。 2．2集团督察委员会督查室依照本制度对集团总部、专业集团及各成员企业的管理能力、管理行为和管理状况进行督查监督，直接接受总督察的督查指令，对集团督察委员会负责并报告工作。 2. 3根据集团总部组织机构变革和经营状况，督查室机构设置将做适时调整。 2．4内部督查组织机构图 3 督查室的职权 3．1督查室的主要职责 3．1．1监督、检查集团经营决策的执行情况，协助集团董事局对公司重大投资方案的执行情况进行检查和监督。 3．1．2监督、检查集团重要组织政策和管理制度的贯彻落实，协助集团董事局对经营管理目标责任和财务预决算的执行情况进行检查和监督。协助集团董事局对公司年终考核的审查，对考核结果的执行进行检查和监督。 3．1．3监督、检查经营管理活动中的异常情况，提出整改建议和防范措施。 3．1．4建立科学规范的督察制度，并按照制度程序进行调查分析、发现问题并提出处理意见。拟定集团的内部督查制度、投诉管理制度及满意度测评方案；组织集团及成员企业“员工满意度”、“客户满意度”、“股东满意度”的测评，评审集团及成员企业的内部管理，评估集团及成员企业的管理能力。 3．1．5进行督查管理研究，总结、交流内部督查工作经验，组织内部督查理论研讨，培训内部督查人员。 3．1．6向集团督察委员会、督委会主席、督委会副主席和总督察提交督查计划和督查报告，完成交办的督查任务。 3．1．7建立内部督查档案。 3．2督查室的主要权限 3．2．1有权调查、检查集团总部、各专业集团及各成员企业的管理政策和管理行为，其调查和检查不受管理层级和管理条块的限制。 3．2．2有权查阅信息系统中的各项管理信息，有权要求集团总部各系统及各专业集团、各成员企业定期或随时提供生产经营、人力资源、制度编制、培训、安全、质量、投诉信息以及各部门、各企业生产经营管理会议等相关的文件和资料。 3．2．3有权对所调查、检查的事件进行建议，有权提出制止、纠正违反集团制度规定的事项的意见，但没有处置权。 3．2．4有权就调查、检查、建议、管理评估等出具督查报告，并对督查报告的立论基础如数据、证据等的准确性负责。 4 内部督查工作程序 4．1企业管理状况测评 4．1．1企业管理状况测评是根据集团所处发展阶段，为了更好地适应市场、满足客户需求，对集团总部、专业集团及各成员企业的整体管理的状况和水平进行全面的、系统的测试、评估和评审。 4．1．2企业管理状况测评从企业整体运作的平衡性和有效性出发，关注企业内外部环境状况和变化，关注PDCA各个环节，关注资金流通、客户和员工，通过股东满意度测评、客户满意度测评和员工满意度测评等管理测评和评估，运用定性和定量相结合的方法确定企业管理水平以及产能和产绩的平衡。 4.1.3企业管理状况测评中，客户满意度测评和员工满意度测评以督查室为主体进行测评，股东满意度测评由督查室和审计室联合完成。 4．1．4企业管理状况测评在测评前须进行测评方案设计。 （1）确定测评对象。 （2）确定企业管理状况测评的手段，综合考虑行业特性、企业发展不同阶段的工作重心以及企业发展的持续性，明确所采取的测评或评估手段。 （3）方案设计必须结合企业实际运作流程和客户群，并遵循周密、严谨和可操作性、可考核性、定性与定量相结合的原则。重大测评方案在进行第一次测评前须经督委会和执委会共同讨论通过。 （4）方案正式实施前，至少选择一个成员企业或部门试点实施，在制订详细的实施方案并与试点单位取得一致后进行。试点实施过程中，须灵活机动，根据