2008年全国证券从业人员资格考试证券市场基础知识模拟练习题及参考答案04.docVIP

2008年全国证券从业人员资格考试证券市场基础知识模拟练习题及参考答案04 一、单选[共35题，每题1分，总计35分] 1、证券是指各类记载并代表一定权利的（ ）。 A．书面凭证 B．法律凭证 C．货币凭证 D．资本凭证 2、中国历史上第一家由中国人自己创办的证券交易所是（ ）。 A．北平证券交易所 B．上海华商证券交易所 C．青岛物品证券交易所 D．天津市企业交易所 3、加入WTO后，我国承诺允许外国机构设立合营公司，从事证券投资基金管理业务，外资比例不超过（ ），加人3年内不超过（ ）。 A．30%；50% B．33%；50% C．35%；49% D．33%；49% 4、美国的第一个证券交易所是（ ）。 A．费城证券交易所 B．太平洋证券交易所 C．美国证券交易所 D．纽约证券交易所 5、由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券是（ ）。 A．商品证券 B．货币证券 C．资本证券 D．金融证券 6、持有股票可能产生经济利益损失的特性是（ ）。 A．收益性 B．流动性 C．风险性 D．参与性 7、除按规定分得本期固定股息外，无权再参与本期剩余盈利分配的优先股，称为（ ）。 A．非累积优先股 B．非参与优先股 C．可赎回优先股 D．股息率固定优先股 8、可转换成另一种资产(通常是普通股票)的欧洲债券是（ ）。 A．双货币债券 B．可转换欧洲债券 C．附权益权证债券 D．附债务权证债券 9、我国的《证券投资基金管理办法》颁布于（ ）。 A．1995年11月 B．1996年11月 C．1997年11月 D．1998年11月 10、在金融期货交易中，（ ）。 A．仅有极少数合约到期进行实物交割，绝大多数通过做相反交易实现对冲而平仓 B．仅有极少数合约通过做相反交易实现对冲而平仓，绝大多数到期进行实物交割 C．全部合约将在到期前对冲平仓 D．全部合约将在到期日进行实物交割 11、率先推出外汇期货交易的交易所是（ ）。 A．美国证券交易所 B．堪萨斯农产品交易所 C．纽约证券交易所 D．芝加哥商业交易所所属的国际货币市场 12、若持有现货空头的交易者担心将来现货价格上涨，于是在期货市场上买人期货合约，这种交易方式称为（ ）。 A．多头套期保值 B．空头套期保值 C．牛市套期保值 D．熊市套期保值 13、一般而言，金融期权的基础资产（ ）金融期货的基础资产。 A．少于 B．等于 C．多于 D．少于或等于 14、下列关于金融期货的交易双方的潜在盈亏的说法，正确的是（ ）。 A．买方的潜在盈利是无限的，卖方的潜在盈利是有限的 B．买方的潜在亏损是无限的，卖方的潜在亏损是有限的 C．双方的潜在盈利和亏损都是无限的 D．双方的潜在盈利和亏损都是有限的 15、可转换公司债券的回售是指公司股票价格在一段时间内连续（ ）转换价格达到一定幅度，可转换公司债券的持有人按照（ ）将所持有的可转换债券卖给发行人的行为。 A．高于；事先约定的价格 B．低于；事先约定的价格 C．高于；市场价格 D．低于；市场价格 16、一般只需要支付少量的保证金或权利金就可签订远期大额合约或互换不同的金融工具是金融衍生工具的（ ）特征。 A．跨期性 B．杠杆性 C．联动性 D．不确定性或高风险性 17、当市场利率提高时，已发债券价格将（ ）。 A．提高 B．降低 C．不变 D．不确定 18、某债券面额为1000元，期限为5年期，票面利率为10%，现以900元的发行价向全社会公开发行，投资者持有该债券三年后以990元售出，则投资者的持有期收益率为（ ）。 A．14．15% B．14．44% C．15．45% D．12．25% 19、以下不属于系统风险的是（ ）。 A．政策风险 B．周期波动风险 C．利率风险 D．信用风险 20、期限相同的企业债券利率比政府债券的利率高，这是对（ ）的补偿。 A．信用风险 B．通胀风险 C．利率风险 D．经营风险 21、信用风险最小的债券是（ ）。 A．中央政府债券 B．地方政府债券 C．金融债券 D．公司债券 22、证券业协会分析师专业委员会成立的时间是（ ）。 A．2000年7月 B．2001年7月 C．2000年6月 D．2001年6月 23、根据我国《证券法》，证券公司可分为（ ）。 A．全国性证券公司和地方性证券公司 B．综合类证券公司和经纪类证券公司 C．自营商和经纪商 D．承销商和自营商 24、创新活动试点的证券公司，向协会报送申请材料之日前的（ ）年内未在任何时点挪用或占用客户交易结算资金。 A．1 B．2 C．3 D．4 25、申请创新活动试点的综合类(含比照综合类)证券公司必须符合的要求之一是，最近一年流动资产余额不低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理