资产管理业务的监管和法律责任_练习题.docVIP

第六节 资产管理业务的监管和法律责任 一、单选题(以下备选答案中只有一项最符合题目要求) 1．证券公司和资产托管机构应当按照有关法律、行政法规的规定保存客户资产管理业务的会计账册，并妥善保存有关的合同、协议、交易记录等文件、资料。自资产管理合同终止之日起，保存期不得少于( )年。 A．7 B．10 C．15 D．20 [答案] C 说明：2009年版教材《证券交易》(中国财政经济出版社)有误。在该书第213页指出“证券公司和资产托管机构应当按照有关法律、行政法规的规定保存客户资产管理业务的会计账册，并妥善保存有关的合同、协议、交易记录等文件、资料。自资产管理合同终止之日起，保存期不得少于20年。”但是根据《证券公司客户资产管理业务试行办法》第六十一条规定：“证券公司和资产托管机构应当按照有关法律、行政法规的规定保存客户资产管理业务的会计账册，并妥善保存有关的合同、协议、交易记录等文件、资料。自资产管理合同终止之日起，保存期不得少于十五年。” 2．资产托管机构从事资产管理业务如果违反规定，可能受到除( )外的处罚。 A．记过 B．罚款 C．单处或者并处警告 D．责令改正 [答案] A 3．证券公司应当按( )编制资产管理业务的报告，报中国证监会及注册地中国证监会派出机构备案。 A．月 B．季 C．年 D．星期 [答案] B 4．( )、资产托管机构的高级管理人员、直接负责的主管人员和其他直接责任人员违反《证券公司客户资产管理业务试行办法》规定的，中国证监会及其派出机构根据不同情况，对其采取谈话提醒、暂停履行职务、记入诚信档案、认定为不适宜担任相关职务者等行政监管措施。 A．委托人 B．托管人 C．证券公司 D．证券交易所 [答案] C 5．资产托管机构从事资产管理业务，责令改正，单处或者并处警告、罚款的情形不包括 ( )。 A．未按照《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定办理客户资产的托管 B．未按照《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定管理集合资产管理计划资产或者履行托管职责 C．未按照《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定保存有关材料 D．未按照《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定配合中国证监会及其派出机构监督检查 [答案] A 6．证券公司从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必要的证券交易的，责令改正，处以( )的罚款。给客户造成损失的，依法承担赔偿责任。 A．5000元以上3万元以下 B．5000元以上5万元以下 C．1万元以上10万元以下 D．5万元以上20万元以下 [答案] C 7．证券公司从事证券资产管理业务，接受一个客户的单笔委托资产价值低于规定的最低限额，投资范围或者投资比例违反规定的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以( )的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。 A．1万元以上5万元以下 B．3万元以上10万元以下 C．3万元以上20万元以 D．5万元以上30万元以下 [答案] B 8．未按照规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以( )的罚款。 A．违法所得1倍以上3倍以下 B．违法所得1倍以上5倍以下 C．3万元以上30万元以下 D．3万元以上10万元以下 [答案] B 二、多选题(以下备选项中有两项或两项以上符合题目要求) 1．证券公司从事客户资产管理业务，有下列( )情形之一的，应改正；拒不改正的，将受处罚。 A．委托其他机构或个人代为推广集合资产管理计划 B．未按规定办理客户资产的托管 C．来按规定管理集合资产管理计划资产或者履行托管职责 D．未完成集合资产管理计划设立即动用客户参与资金 [答案] ABD [解析] C项的情形，责令改正，单处或者并处警告、罚款。 2．中国证监会《证券公司客户资产管理业务试行办法》规定，( )和其他直接责任人员从事资产管理业务，损害客户合法利益的，应当依法承担民事责任。 A．证券公司 B．资产托管机构 C．直接负责的主管人员 D．中国结算公司 [答案] ABC 3．证券公司从事资产管理业务，违反《证券公司客户资产管