期货交易的中间介绍_练习题.docVIP

第六节 期货交易的中间介绍 一、单选题(以下备选答案中只有一项最符合题目要求) 1．证券公司申请介绍业务资格，其申请日前( )个月的各项风险控制指标应当符合规定标准。 A．3 B．5 C．6 D．7 [答案] C 2．证券公司申请介绍业务资格，应当全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前( )个月的风险监管指标持续符合规定的标准。 A．1 B．2 C．6 D．12 [答案] B 3．证券公司申请为期货公司提供中间介绍业务资格应当符合的条件之一是：配备必要的业务人员，公司总部至少有( )名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员。 A．5 B．6 C．8 D．10 [答案] A 4．证券公司从事介绍业务，应当依照规定取得( )，审慎经营，并对通过其营业部开展的介绍业务实行统一管理。 A．介绍业务资格 B．期货业协会的书面授权 C．介绍业务执业资格 D．期货经纪业务执业资格 [答案] A 5．( )应当建立并有效执行介绍业务的合规检查制度。 A．证券公司 B．期货交易所 C．证券交易所 D．期货公司 [答案] A 6．证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议。下列各项中，不属于法律规定委托协议应载明的内容的是( )。 A．介绍业务的范围 B．执行期货保证金安全存管制度的措施 C．报酬支付及相关费用的分担方式 D．为客户从事期货交易提供担保 [答案] D [解析] 《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第三十二条规定，证券公司不得为客户从事期货交易提供融资或者担保。 7．证券公司按照委托协议对期货公司承担介绍业务受托责任，基于期货经纪合同的责任由 ( )直接对客户承担。 A．期货公司 B．证券公司 C．根据双方约定确定责任承担者 D．证监会视具体情况而定由谁 [答案] A [解析] 《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十条第三款规定，证券公司按照委托协议对期货公司承担介绍业务受托责任。基于期货经纪合同的责任由期货公司直接对客户承担。 8．证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的，证券公司应当将其期货账户信息报 ( )的中国证监会派出机构备案，并按照中国证监会的规定履行信息披露义务。 A．证券公司所在地 B．证券交易所所在地 C．期货公司所在地 D．中国证监会指定 [答案] A 二、多选题(以下备选项中有两项或两项以上符合题目要求) 1．中国证监会制定《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的目的有( )。 A．防范风险 B．隔离风险 C．保障期货利益最大化 D．规范证券公司为期货公司提供中间介绍业务活动 [答案] ABD [解析] 中国证监会于2007年4月20日发布了《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，其目的就是为了规范证券公司为期货公司提供中间介绍业务活动，防范和隔离风险，促进期货市场积极稳妥发展。 2．证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供的服务有( )。 A．代理客户进行期货交易 B．协助办理开户手续 C．提供期货行情信息、交易设施 D．中国证监会规定的其他服务 [答案] BCD [解析] 证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割。 3．下列行为属于证券公司从事介绍业务中禁止性行为的有( )。 A．代期货公司、客户收付期货保证金 B．代理客户进行期货交易、结算或者交割 C．提供期货行情信息、交易设施 D．利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金 [答案] ABD 4．证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议。委托协议应当载明的事项有( )。 A．介绍业务的范围 B．介绍业务对接规则 C．执行期货保证金安全存管制度的措施 D．客户投诉的接待处理方式 [答案] ABCD [解析] 除ABCD四项外，委托协议应当载明事项还包括：①报酬支付及相关费用的分担方式；②违约责任；③中国证监会规定的其他事项