2012年证券从业资格考试《证券交易》考前辅导基础知识点精要1.docVIP

第 1 页 共 114 页 2012年证券从业资格考试《证券交易》考前辅导基础知识点精要 根据2011年6月考试新教材编写 适用2011年9月-2012年6月考试 前 言 一、2011年考试大纲及教材的变化情况 一考试大纲变化情况 第四章部分考点发生变化其余章节考点均未发生变化。 二教材变化情况 章节 新增 变化 第一章 — 深圳证券交易所申报价格最小变动单位 第二章 — 1.集合竞价确定成交价的原则深交所 2.过户费 第三章 1.创业板股票的退市风险警示和 其他风险警示处理 2.深圳证券交易所交易行为监督 1.深圳证券交易所采用大宗交易方式的条 件数据变 2.股票实行退市风险警示的条件其中一 条 3.证券交易公开信息 第四章 1.客户身份识别 2.深圳证券交易所创业板市场投 资者适当性管理 1.证券投资顾问服务 2.证券经纪业务的主要风险 第五章 — — 第六章 — 证券自营业务的含义及投资范围 第七章 — — 第八章 — 1.证券公司申请融资融券业务试点条件 2.证券公司对客户融资融券的保证金比例 规定 第九章 — — 第十章 — — 第 2 页 共 114 页 二、考试题型供参考 1.单项选择题60道一个0.5分共30分 2.多项选择题40道一个1分共40分 3.判断题60道一个0.5分共30分 三、历年来考试出题规律 1.均为客观题难度不大。 2.根据数字出题。 3.根据重大时间、地点、人物、事件出题。 4.根据重要规则、规章制度出题。 5.根据容易使学员混淆的内容出题。 四、学习建议 1.学习思维路线 ▲抓住考题均是客观题的特点在日常学习过程中理论联系实际进行理解掌握不 要死记硬背。 ▲抓住教材的行文逻辑路线关注数字和日期。 2.学习战略安排 ▲以教材为基础以听课为重点以做题为巩固。 五、报名时间和报名方式 1.每年四次考试。 2.报名采取网上报名方式。考生登录中国证券业协会网站按照要求报名。 第 3 页 共 114 页 第一章 证券交易概述 本章主要考点 1.掌握证券交易的定义、特征和原则。 2.熟悉证券交易的种类。 3.熟悉证券交易的方式。 4.熟悉证券投资者的种类。 5.掌握证券公司设立的条件和可以开展的业务。 6.熟悉证券交易场所的含义。 7.掌握证券交易所和证券登记结算公司的职能。 8.熟悉证券交易机制的种类、目标。 9.掌握证券交易所会员的资格、权利和义务。 10.熟悉证券交易所会员的日常管理。 11.熟悉对证券交易所会员违规行为的处分规定。 12.熟悉证券交易所交易席位、交易单元的含义、种类和管理办法。 第一节 证券交易的概念、基本要素和交易机制 一、证券交易的概念及原则 一证券交易的概念及其特征掌握 证券的概念 证券是用来证明证券持有人有权取得相应权益的凭证。 证券交易的概 念 证券交易是指已发行的证券在证券市场上买卖或转让的活动。 证券交易的特 征 1流动性 2收益性 3风险性 【例题〃判断题】证券交易是指证券在证券市场上买卖或转让的活动。  A.正确 B.错误 第 4 页 共 114 页 『正确答案』B 二我国证券交易市场发展历程 我国证券交易 市场发展历程 1.新中国证券交易市场的建立始于1986年。 2.1986年8月沈阳开始试办企业债券转让业务。 3.1986年9月上海开办了股票柜台买卖业务。 4.1988年4月起我国先后在61个大中城市开放了国库券转让 市场。 5.1990年12月19日上海证券交易所正式开业。 6.1991年7月3日深圳证券交易所正式开业。 7.1992年初人民币特种股票B股在上海证券交易所上市。 8.1999年7月1日我国正式开始实施《中华人民共和国证券 法》这标志着维系证券交易市场运作的法规体系趋向完善。 9.2004年5月中国证监会批准深圳证券交易所所在主板市场 内开设中小企业板块。 10.2005年4月底我国开始启动了股权分臵改革试点工作。 11.重新修订的《证券法》于2006年1月1日起正式实施。 12.2009年10月30日创业板在深圳证券交易所开市。 13.2010年3月31日上海证券交易所和深圳证券交易所开始 接受融资融券交易的申报。 14.2010年