《监事会议事规则(适合小额贷款公司) 》.doc

***小额贷款有限公司 监事会议事规则 第一章 总则 第一条 为维护***小额贷款有限公司（以下简称：公司）和股东的合法权益，明确监事会的职责和权限，保证监事会规范、高效、平稳运作及依法行使职权，根据《中华人民共和国公司法》（简称《公司法》）、《重庆市小额贷款公司试点管理暂行办法》等法律、法规及《重庆化医控股集团小额贷款有限公司章程》（简称《公司章程》）的有关规定，制定本规则。 第二条 监事会对股东会负责并报告工作。对公司财务以及公司董事、总经理及其他高级管理人员履行职责的合法性进行监督，维护公司及股东的合法权益。 第三条 公司应采取措施保障监事的知情权，及时向监事会提供必要的信息和资料，以便监事会对公司财务状况和经营管理情况进行有效的监督、检查和评价。全体监事列席董事会会议，必要时，监事可列席公司总经理办公会议。 第二章 监事会的职权 第四条 监事会依法行使下列职权： （一） 应当对董事会编制的公司定期报告进行审核并提出书面审核意见； （二） 检查公司财务； （三） 对董事、高级管理人员执行公司职务的行为进行监督,对违反法律、行政法规、本章程或者股东会决议的董事、高级管理人员提出罢免的建议； （四） 当董事、高级管理人员的行为损害公司的利益时,要求董事、高级管理人员予以纠正； （五） 提议召开临时股东会,在董事会不履行《公司法》规定的召集和主持股东会职责时召集和主持股东会； （六） 向股东会提出提案； （七） 发现公司经营情况异常,可以进行调查；必要时,可以聘请会计师事务所、律师事务所等专业机构协助其工作,费用由公司承担。 第三章 监事会的会议制度 第五条 监事会会议分为定期会议和临时会议。 第六条 监事会定期会议应当每年至少召开一次。出现下列情况之一的，监事会应当在十日内召开临时会议： （一） 任何监事提议召开时； （二） 股东会、董事会会议通过了违反法律、法规、规章、监管部门的各种规定和要求、公司章程、公司股东会决议和其他有关规定的决议时； （三） 董事和高级管理人员的不当行为可能给公司造成重大损害或者在市场中造成恶劣影响时； （四） 公司、董事、监事、高级管理人员被股东提起诉讼时； （五） 本《公司章程》规定的其他情形。 第七条 在发出召开监事会定期会议的通知之前，监事会应当向全体监事征集会议提案，并至少用两日的时间向公司全体员工征求意见。在征集提案和征求意见时，监事会应当说明监事会重在对公司规范运作和董事、高级管理人员职务行为的监督而非公司经营管理的决策。 第八条 监事提议召开监事会临时会议的，应当向监事长提交经提议监事签字的书面提议。 第九条 在监事长收到监事的书面提议后三日内，监事会应当发出召开监事会临时会议的通知。 第十条 监事会会议由监事长召集和主持；监事长不能履行职务或者不履行职务的由半数以上监事共同推举一名监事召集和主持。 第十一条 监事会书面会议通知应当至少包括以下内容： (一) 会议的时间、地点和会议期限； (二) 拟审议的事项（会议提案）； (三) 会议召集人和主持人、临时会议的提议人及其书面提议； (四) 监事表决所必需的会议材料； (五) 监事应当亲自出席会议的要求； (六) 联系人和联系方式； (七) 发出通知的日期。 第十二条 监事会会议应当以现场方式召开。 第十三条 监事会会议应当由全体监事的三分之二以上出席方可举行。相关监事拒不出席或者怠于出席会议导致无法满足会议召开的最低人数要求的，其他监事应当及时向监管部门报告。 第十四条 会议主持人应当逐一提请与会监事对各项提案发表明确的意见。 第十五条 会议主持人应当根据监事的提议，要求董事、高级管理人员、公司其他员工或者相关中介机构业务人员到会接受质询。 第十六条 监事会会议的表决实行一人一票，以记名和书面方式进行。 第十七条 监事的表决意向分为同意、反对和弃权。与会监事应当从上述意向中选择其一，未做选择或者同时选择两个以上意向的，会议主持人应当要求该监事重新选择，拒不选择的，视为弃权；中途离开会场不回而未做选择的，视为弃权。 第十八条 监事会形成决议应当经出席会议的监事过半数同意。 第十九条 监事会会议应做好会议记录并进行全程录音。 第二十条 与会监事应当对会议记录、会议纪要和决议记录进行签字确认。 第二十一条 监事对会议记录、会议纪要或者决议记录有不同意见的，可以在签字时作出有书面说明，也有权要求在记录上对其在会议上的发言作出其它说明性记载。必要时，应当及时向监管部门报告，也可以发表公开声明。 第二十二条 监事会会议档案，包括会议通知和会议材料、会议签到簿、会议录音资料、表决票、经与会监事签字确认的会议记录、会议纪要、决议记录、决议公告等，由董事会秘书负责保管。董事会秘书可以委托监事会办公室代为保管。 第二十三条 监事会会议资料的保存