第四章金融法之票据法证券法1.ppt

第四章金融法 §1 票据法（总则） §2 证券法 §1 票据法（总则） 一、票据概述 二、票据法律关系 三、票据丧失和补救 一、票据概述 1、票据的概念 一、票据概述 2、票据的种类 ●汇票 ●本票 ●支票 例： 一、票据概述 3、票据的法律特征 例 二、票据法律关系（票据关系） 1、概念 2、要素 ●主体 ●内容 ●客体 三、票据丧失和补救 1、票据丧失 2、票据丧失的补救 ●挂失止付 ●公示催告 ●诉讼 例 2002年6月9日，甲公司丢失一张盖好单位公章及印鉴的转账支票，甲立即通知开户银行，并于当晚在电视台播出了“遗失声明 ”，声明该支票作废。 例 B公司方员工甲不慎遗失A公司向B购货开具的金额10万元，付款人为C银行，付款期限为出票后15天的汇票。B向C所在地的法院申请公示催告。 ?B申请书后仅用了一个多小时，公示催告程序中的立案、制作止付通知书、向银行送达等一系列手续就办妥。而后，法院通过传真直接与人民法院报社联系，确认缴费信息，并向B解释了公告期届满仍无人申报权利的应向法院申请除权判决。 §2 证券法 一、证券概述 二、证券发行 三、证券交易 一、证券概述 1、证券的概念 2、证券的种类 3、证券的法律特征 一、证券概述 一、证券概述 3、证券的法律特征 二、证券发行 1、发行条件 2、发行程序 二、证券发行 1、发行条件 二、证券发行 2、发行程序 三、证券交易 1、交易要求 2、禁止的交易 三、证券交易 1、交易要求 2、禁止的交易 例 捷利实业股份有限公司（现更名为中国中期投资股份有限公司）于2007年4月22日与中国中期投资有限公司就收购 后者持有的辽宁中期期货经纪有限公司股权并增资事项达成初步意向，于5月25日发布了收购公告，该信息属于《证券法》第七十五条规定的内幕信息。4月27日至4月30日，捷利股份派员赴辽宁中期尽职调查期间，辽宁中期董事长邓军通过接待尽职调查人员、配合尽职调查工作、上网搜索相关人员真实身份等途径，获知了内幕信息，并将该信息告知辽宁中期副总经理曲丽。 ???? 在知悉内幕信息后，邓军通过其个人账户于2007年5月10日买入捷利股份2万股，内幕信息公开后卖出并获利15万元。曲丽于2007年5月10日买入捷利股份1万股，内幕信息公开后卖出并获利７.5元 例 深圳市特发集团有限公司总经理办公室副主任瞿湘，作为核稿人于２００７年１２月７日阅读了特发集团对深圳市特力 （集团）股份有限公司的批复文件，知悉了深圳特力于深圳市吉盟首饰有限公司成立合资公司项目获得批准的内幕信息，并在１２月１４日内幕信息公开前，于１２ 月１１日使用其个人账户买入深圳特力股票８３７００股。使用资金１１００余万元，逐步卖出，共亏损１０万余元。 ??? 尽管由于市场变化，内幕消息没有获利，但证监会认定瞿湘的上述行为违反了《证券法》关于禁止内幕交易的规定，尽管没有违法所得，但仍罚款３万元。 例 中科案 北京首放投资顾问有限公司操纵证券市场案 对北京首放及其法定代表人、执行董事、经理汪建中罚款1.25亿 汪建中利用北京首放及其个人在证券投资咨询业的影响，借向社会公众推荐股票之机，通过“先行买入证券、后向公众推荐，再卖出证券”的手法操纵市场并非法获利。在2007年1月至2008年5月期间，通过上述手法交易操作了55次，买卖了38只股票或权证，累计获利超过1.25亿元。 例 武汉新兰德投资顾问有限公司操纵证券市场案 武汉新兰德董事长兼总经理向陈杰提供股票买入建议，待陈杰利用其控制的账户买入后，由朱汉东署名，以新兰德名义通过网络媒体和报纸等公众传媒公开推荐相关 股票。陈杰则利用公开推荐所造成的市场影响，在推荐后的下一个交易日卖出股票牟利。自2007年1月1日至4月26日期间，通过上述建议、买入、推荐、卖 出的方式交易操作了37次，武汉新兰德非法获利735万元 周建明利用虚假申报手段操纵证券市场案 通过频繁申报和撤销申报的手段，影响证券的正常价格或交易量，误导其他投资者对相应股票的供求和价格走势的判断，诱导其跟进买入或卖出，以牟取不正当利益 例 汉唐证券挪用客户交易结算资金案 挪用客户交易结算资金20亿元 兴安证券挪用客户交易结算资金案 涉及金额2亿余元 例 滨海石化有限公司非法利用他人账户案 2006年7月10日，滨海石化向某证券营业部出具授权书，称将自有资金800万元中的400万