第二章 关于制度.ppt

奥尔森通过“罪犯比喻”提出了“坐寇－流寇论”，认真地研究政府的起源。在以狩猎、采集为主要生产方式的原始社会里，原始部落一般由50到100人组成。由于人数不多，部落内的和平秩序可以通过自发、自愿的协商来实现。而到了农业社会，生产力提高，人口增长。这时，社会无法自动实现和平秩序。通过这个犯罪的隐喻，奥尔森提出了国家起源的流寇定居理论。 他认为，存在一群流动帮匪，到处掠夺。后来，这群流动帮匪发现，通过在一固定地区征税，对该地区提供保护等公共产品，能够得到更多利益。于是，他们定居下来，对其成员制订了一些规章制度，严格保护成员产权，不准外来者掠夺该地区，也不准内部成员随意掠夺或盗窃他人财产。这样，国家就产生了。 （3）诺思制度起源理论 随着分工和专业化的发展、交换的增加、市场规模的扩大，另一类的交换形式出现即非个人交换形式，交易极为复杂，交易的参与者非常多，信息不完全对称，欺诈、违约、偷窃等行为不可避免。于是，个人收益与社会收益就会发生背离，如果个人收益与其投入不相对称，个人便失去从事生产性活动的动力，社会效率也达不到最优。制度产生，制度的作用在于规制人们之间的相互关系，减少信息成本和不确定性，把阻碍合作得以进行的因素减少到最低程度。 专业化程度 单位成本 TC PC A 分工和专业化程度的提高，使生产费用下降，而交易费用上升，交易费用的增加会抵消专业化程度提高带来的好处，因此制定制度，如图A点为制度出现的转折点。在A点左侧，生产费用的减少大于交易费用的增加，因为生产费用曲线缺乏弹性，出现制度之后，生产费用的减少小于交易费用的增加 （4）财产制度的起源 财产的法律概念就是一组所有者自己行使并且其行使不受他人干涉的关于资源的权利。产权则是由社会所强制实施的，用于选择一种经济资源的使用的权利。完备的产权(property rights)是一复数名词，包括使用权、收益权、决策权和让渡权。一个社会通过对产权的界定也就实现了对资源的配置。 （a） 谈判理论 一位李先生掌握了一项技术秘密，其效用为5000元，假如林先生手中有7000元，想购进这项技术秘密，他了解该技术秘密后认为其值6000元，双方商议后进行交易，交易价格为5500元。 这一事件是典型的合作博弈，因为交易双方都能从合作行为中得到利益。明确地说，合作可以使一项资源(技术秘密)从估价低的所有者(李先生)那里转移到估价较高的人(林先生)那里，资源转移到更有价值的用途所创造的价值将由双方分享，交易双方的分享比例取决于资源的交易价格。在这个例子中，成交价格为5500元，交易双方从这项资源的转移中分享500元的利益。从谈判论的角度分析，成交价格的达成是谈判的结果，交易双方在谈判过程中尽力提出符合自己评价的价格，最后达成一致。这样的协议能使双方的合作行为变得对自己有利。 但是，合作性的结果的出现需要谈判双方拥有充分的交流和信息，否则就会出现“囚犯难题”，对双方有利的合作剩余就不可能出现。我们可以总结出谈判过程的三大步骤:一是建立风险值；二是确定合作的剩余；三是就分享作剩余问题达成协议。这三步曲可帮助我们理解财产制度的起源。 （b）财产制度的起源:一个思想试验 罗伯特·考特、托马斯·尤伦:在《法和经济学》中作过如下论述：假设一个只有人、土地、农业和军事技术但没有法院和政府的简化世界。人仍在这个假想的世界上以土地为生，他们对土地可能拥有道德的所有权，但没有政府来确定和保护这些权力。这些所有权是靠那些愿意并能够维护其财产的个人、家庭或家庭联盟来自我履行的。 在这个假想的世界上，人们为什么要不惜时间、不辞辛苦地保护土地呢？答案是土地的使用者保护土地的收益大于其成本，也就是保护土地的排他性使用是值得的。排他权是靠占有者的武力来维持的，这对个人来讲是有效率的，但对整个社会未必有效率。因为用于武力保护的投入可用于生产更多的总产出。我们可找到一种比武力更节省费用的机制，即这种机制将使得原来投入到武力方面去的资源某些或全部停止使用或更集中于耕种庄稼。这种可能的机制是建立一套法律上强有力的产权系统，可以设想操作这种产权制度的费用小于私人单独使用武力的费用总和。基于政府在保护财产上存在规模经济效应，因此人们会同意建立一个政府并由政府承认并保护所有人的产权。 三个问题： 在自然状态下，即没有政府，人们靠武力来解决对土地的保护和声明其权利。 建立政府并由政府履行和保障产权的优势，存在政府的市民社会。 政府的分配制度直接影响着“合作剩余”——在“自然状态”下人们为保障土地产权所花费的代价与市民社会中产权制度运行成本之间的差值。 自 然 状 态 谷物收成 偷窃所得谷物 被窃所失谷物 实际可消费的谷物 A 50 40 -10 80 B 150 10 -40 12