2012-06 基础知识之押题第一套(通关必备).pdf

单项选择题? 1、在下列机构中，不符合中国证监会关于首次公开发行股票询价对象规定的条件是（）? A.?证券公司? B.?财务公司? C.?合格境外机构投资者? D.?租赁公司? 正确答案：D? 答案解析：?询价对象是指符合中国证监会规定条件的证券投资基金管理公司、证券公司、信托投资公司、财务公 司、保险机构投资者，以及其他经中国证监会认可的机构投资者。 2.通常，基金托管人与（）签订托管协议，在托管协议规定的范围内履行自己的职责并收取一定的报酬。 A.?基金份额持有人? B.?基金管理人? C.?基金发起人机构? D.基金服务 正确答案：B? 答案解析：?暂无解析 3.证券的流动性是不能通过（）方式实现的 A.?转让? B.?偿还利息? C.?到期兑现? D.?贴现? 正确答案：B? 答案解析：?证券的流动性可通过到期兑付、承兑、贴现、转让等方式实现 4.下列哪种风险不是分封闭式基金面临的风险（） A.?市场风险? B.?管理能力风险? C.?技术风险? D.?巨额赎回风险? 正确答案：D? 答案解析：?巨额赎回风险是开放式基金特有的风险 5.交易双方在场外市场上通过协商，按约定价格在约定的未来日期（交割日）买卖某种标的金融资产或金融变 量的合约是（）? A.?金融远期合约? B.?金融期货合约? C.?金融现货合约? D.?金融期权合约? 正确答案：A? 答案解析：?这是金融远期合约的定义 6.龙债券的投资者主要来源于（）? A.?北美洲? B.?欧洲? C.?亚洲? D.?南美洲? 正确答案：C? 答案解析：?龙债券的发行人来自亚洲、欧洲、北美洲和南美洲，投资者则来自亚洲的主要国家 7.上市公司信息披露应遵循（）原则 A.?完整原则? B.?公开原则? C.?诚实信用原则? D.?审慎原则? 正确答案：A? 答案解析：?上市公司信息披露的原则;真实原则、准确原则、完整原则、及时原则 8. （）是将各样本股票的发行量或成交量作为权数计算出来的股价平均数。 A.?加权股价平均数? B.?简单算术股价平均数? C.?修正股价平均数? D.?股价指数平均数? 正确答案：A? 答案解析：?暂无解析 9.沪深300 股指期货合约的最小变动价位是（）点 A.?0.5? B.?0.4? C.?0.3? D.?0.2? 正确答案：D? 答案解析：?暂无解析 10.证券市场是指股票、债券、投资基金等（） A.?发行和交易的场所? B.?销售的场所? C.?投资的场所? D.?转让的场所? 正确答案：A? 答案解析：?证券市场市值股票、债券、投资基金等发行和交易的场所 11.通常以政府短期、中期、长期债券。欧洲美元债券、大面额可转让存单等利率工具为基础资产的期权，称之 为（） A.?股票组合期权? B.?货币期权? C.?利率期权? D.?互换期权? 正确答案：C? 答案解析：?暂无解析 12.契约性基金筹集的资金属于（） A.?信托财产? B.?自有资金? C.?公司资本? D.?公司负债? 正确答案：A? 答案解析：?契约性基金的资金是通过发行基金份额筹集起来的信托资产 13.下列属于金融远期合约的有（） A.?远期汇率协议? B.?金融互换? C.?金融期权? D.?结构化金融衍生工具? 正确答案：A? 答案解析：?金融远期合约主要包括远期利率协议、远期汇率协议、股权类资产的远期合约和债券类资产的远期合 约 14.依据我国《证券投资基金法》，基金管理人的职责之一是（） A.?安全保管基金财产? B.?办理基金备案手续? C.?按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户? D.?保存基金托管活动记录、账册、报表和其他有关资料? 正确答案：B? 答案解析：?其他三项都是基金托管人的职责 15.按照中纪委关于制定金融行业从业人员行为准则的工作要求和中国证监会的统一部署《证券业从业人员执行 行为准则》于（）由中国证券协会正式颁布实施。 A.?2007 年1 月19 日? B.?2008 年1 月19 日?