2011年证券业从业人员资格考试5.docVIP

2011年证券业从业人员资格考试《证券市场基础知识》模拟试卷(五) 　　一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0.5分，共30分)以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求，请选出正确的选项，不选、错选均不得分。 　　1.世界上第一个股票交易所出现在( )。 　　A.英国 B.美国 C.荷兰 D.葡萄牙 　　2.证券是指各类记载并代表( )的法律凭证的统称。 　　A.一定责任 B.一定权利 C.一定义务 D.一定收益 　　3.上海证券交易所于( )年开始正式开市营业。 　　A. 1989 B. 1990 C. 1991 D. 1992 　　4.按证券的募集方式分类，有价证券可分为( )。 　　A.上市证券与非上市证券 　　B.国内证券和国际证券 　　C.公募证券和私募证券 　　D.固定收益证券和变动收益证券 　　5.证券市场按照证券进入市场的顺序，可以分为( )。 　　A.发行市场与流通市场 B.场外市场与交易所市场 　　C.主板市场与二板市场 D.二板市场与三板市场 　　6.普通股票和优先股票是按( )分类的。 　　A.股东享有的权利 B.股票的格式 　　C.股票的价值 D.股东的风险和收益 　　7.股票格式要求有公司盖章和( )签名。 　　A.发起人 B.董事长 C.总经理 D.持有人 　　8.无面额股票的价值与公司净资产价值( )。 　　A.同方向变化 B.反方向变化 C.相等 D.无关 　　9.股票的内在价值是指( )。 　　A.股票票面上的标明金额 B.股票的成交市价 　　C.股票未来收益的现值 D.中介机构评估的证券价值 　　10.下列选项中可以是证券投资者，但不可以是证券发行人的是( )。 　　A.工商企业 B.金融机构 C.个人 D.政府及其机构 11.清算价值是公司清算时每一股份所代表的( )。 　　A.票面价值 B.账面价值 C.内在价值 D.实际价值 　　12.股票的未来股息之和、债券的本息和，可以称之为( )。 　　A.现值 B.期值 C.贴现值 D.复利值 　　13.影响股票价格最基本的因素是( )。 　　A.预期股息 B.分配政策 C.税收政策 D.股本结构 　　14.境外上市外资股( )。 　　A.以外币标明面值 　　B.以人民币标明面值，以外币认购 　　C.以外币标明面值，以人民币认购 　　D.以人民币标明面值，以人民币认购 　　15.累积优先股的股息发放应该包括( )。 　　A.当年的固定股息 　　B.当年加上一年的固定股息 　　C.当年加以前营业年度内的未付固定股息 　　D.当年加下一营业年度内的固定股息 　　16.当公司盈利较多时，可转换优先股的投资者通常( )转换请求权。 　　A.行使 B.不行使 C.保留 D.转让 　　17.以下属于注册地在中国内地，上市地在新加坡的境外上市的外资股是( )。 　　A. A股 B. S股 C. B股 D. L股 　　18.优先股股息在当年未足额分派时，能在以后年度补发的优先股，称为( )。 　　A.参与优先股 B.累积优先股 　　C.可赎回优先股 D.股息可调整优先股 　　19.一般来说，期限较长的债券，( )，利率应该定得高一些。 　　A.流动性强，风险相对较小 B.流动性强，风险相对较大 　　C.流动性差，风险相对较小 D.流动性差，风险相对较大 　　20.买入注销是指发行人在债券未到期前按( )购回并注销债务。 　　A.发行价格 B.承销价格 C.市场价格 D.一次偿还 21.公债的最初功能是( )。 　　A.弥补财政赤字 B.筹措建设资金 　　C.便于调控宏观经济 D.便于金融调控 　　22.长期国债的偿还期限一般在( )。 　　A.1年以上 B.3年以上 　　C.5年以上 D.10或10年以上 　　23.公司不以任何资产作担保而发行的债券是( )。 　　A.信用公司债 B.保证公司债 　　C.抵押公司债 D.信托公司债 　　24.附新股认购权的公司债在行使新股认购权后，债券形态( )。 　　A.依然存在 B.自行消失 C.转为股票 D.自动作废 　　25.从币种的角度分析，国际债券的( )大于国内债券。 　　A.通货膨胀风险 B.利率风险 　　C.汇率风险 D.信用风险 　　26.外国债券的特点是，发行人在一个国家，面值货币和发行市场( )。 　　A.同属发行人所在国家 B.同属另一个国家 　　C.分属不同国家 D.随意决定 　　27.按债券形态分类，可分为实物债券、凭证式债券和( )。 　　A.地方政府债券 B.记账式债券 　　C.金边债券 D.专项债券 　　28.下列说法中，不符合证券投资基金的作用的是( )。 　　A.基金为中小投资者拓宽了投资渠道 　　B.有利于证券市场的稳定与发展 　　C.有利于增加国家的税收收入 　　D