期货从业资格考试法律法规记忆总结.docVIP

以下为法律法规易混淆的部分，复习了好久后才总结出来，已经快考试了。当时觉得要是有人帮忙总结的话考试容易得多，所以拿出来供大家参考。希望能帮到大家，减少复习难度。 批准： 证券公司从事中介业务 20工作日 结算业务资格 3个月 金融结算业务资格 3个月(6个月未取得会员资格自动失效) 设立期货公司 6个月 变更注册资本 20日（其他2个月） 设立或者终止境内分支接受客户全权委托进行期货交易损失的80%与客户对交易结算结果未约定或不明确损失的80%客户保证金不足公司未通知损失的80%履行了通知义务书面协商一致持仓承担穿仓承担允许开仓透支交易损失的% 公司保证金不足交易所未通知损失的60%.履行了通知义务书面协商一致持仓承担穿仓承担交易所允许公司开仓透支交易损失的60%金融期货金融期货全面结算业务资格全面结算会员期货公司调整非结算会员结算准备金最低余额的，应当在当日结算前向期货交易所和期货保证金安全存管监控机构报告。期货公司被期货交易所接纳为会员、暂停或者终止会员资格的，应当在收到期货交易所的通知文件之日起3个工作日内向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。全面结算会员期货公司与非结算会员签订、变更或者终止结算协议的，应当在签订、变更或者终止结算协议之日起3个工作日内向协议双方住所地的中国证监会派出机构、期货交易所和期货保证金安全存管监控机构报告。对经过整改符合有关法律、行政法规规定以及持续性经营规则要求的期货公司，国务院期货监督管理机构应当自验收完毕之日起3日内解除对其采取的有关措施。首席风险官提出辞职的，应当提前30日向期货公司董事会提出申请，并报告公司住所地中国证监会派出机构。首席风险官 向派出机构工作报告季度10个工作日每年1月20日前 经历 批准权 学历 测试 从业资格 其他 董事长，监事会主席 期货3、其他4、法会5 证监会批准，经授权派出批准 本或学 过测试 　 　 独董 期货、其他、法会5、或教学高级职称 本并学 过测试 　 时间精力 总副总 期货3、其他4、法会5，期证负责人2 本或学 过测试 从业资格 　 首席风险官 期货3并交易结算合规风管2或期1证等风管合规3 本或学 过测试 从业资格 　 财务 会计师或注会 公司住所地派出批准 本或学 　 从业资格 　 其他董监 期货、其他、法会3或经管5 专 　 　 　 营业部 期货3、其他4 营业部派出批准 本或学 　 从业资格 　 期货10年或任金融机构部门负责人以上职务8年 申请董监高 学历放宽至大专 期货等金融或者法律、会计专业硕士 申请董监高 期货外年限可以放宽1年 监管机构、自律机构及其他监管职能岗位任职8年 申请高管 免试从业资格 近几年（记住红色就可以了） 期货公司申请设立营业部 近1年内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚； 期货公司在不同辖区变更住所的 近2年内无重大违法违规经营记录，未发生重大风险事件；金融期货经纪业务资格 高管近2年内未受过刑事处罚，未因违法违规经营受过行政处罚， 无不良信用记录，且不存在因涉嫌违法违规经营正在被有权机关 调查的情形； 期货公司金融期货结算业务资格　　高管近2年内未受过刑事处罚，未因违法违规经营受过行政处罚，无不良信用记录，且不存在因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查的情形； 期货公司近3年内未因违法违规经营受过刑事处罚或者行政处罚。但期货公司控股股东或者实际控制人变更，高级管理人员变更比例超过50％，对出现上述情形负有责任的高级管理人员和业务负责人已不在公司任职，且已整改完成并经期货公司住所地的中国证监会派出机构验收合格的，可不受此限制；期货公司近3年内未出现严重的期货交易、结算风险事件。但期货公司控股股东或者实际控制人变更，高级管理人员变更比例超过50％，对出现上述情形负有责任的高级管理人员和业务负责人已不在公司任职，且已整改完成并经期货公司住所地的中国证监会派出机构验收合格的，可不受此限制；控股股东和实际控制人近2年内未受过刑事处罚，未因违法违规经营受过行政处罚，且不存在因涉嫌违法违规经营正在被有权机关立案调查的情形。金融期货全面结算业务资格注册资本不低5000万元注册资本不低元前2个月的风险监管指标持续符合规定前2个月的风险监管指标持续符合规定董事长、总副总，至少2人的期货或证券从业5年以上，至少1人的期货从业5年以上且有从业资格、连续担任3年以上；董事长、总副总，至少人的期货或证券从业5年以上，至少人的期货从业5年以上且有从业资格、连续担任3年以上；前3个会计年度中，