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天津滨海柜台交易市场 股权类产品报价转让板块推介说明书 （本说明书属于内部宣传材料，仅限内部交流使用，请勿外传） 天津滨海柜台交易市场股份公司 二〇一一年七月 本说明书仅限内部交流使用，请勿外传 天津滨海柜台交易市场 股权类产品报价转让板块推介说明书 第一部分 天津滨海柜台交易市场简介 建设背景 ◆2006年5月，《国务院关于推进天津滨海新区开发开放有关问题的 意见》（国发〔2006〕20号），批准天津滨海新区为全国综合配套改革试 验区，“鼓励天津滨海新区进行金融改革和创新。在金融企业、金融业 务、金融市场和金融开放等方面的重大改革，原则上可安排在天津滨海 新区先行先试”。 ◆2006年8月，天津市政府成立OTC专项工作组，专项工作组调查研 究了国内外近50家证券交易市场和近100家监管机构和中介机构，为申 请设立和规划建设柜台交易市场进行了扎实有效的准备。 ◆2008年3月，《国务院关于天津滨海新区综合配套改革试验总体方 案的批复》（国函〔2008〕26号）原则同意《总体方案》，要求 “要为在 天津滨海新区设立全国性非上市公众公司股权交易市场创造条件”。《总 体方案》提出，“积极支持在天津滨海新区设立全国统一、依法治理、 有效监管和规范运作的非上市公众公司股权交易市场，作为多层次资本 市场和场外交易市场的重要组成部分。逐步探索产业基金、创业投资基 金等产品上柜交易” 。 ◆2009年10月，经国务院同意，国家发展与改革委员会下发《关于 天津滨海新区综合配套改革试验金融创新专项方案的复函》（发改经体 [2009]2680号），“原则同意按照《金融专项方案》开展工作，加快推进 1 本说明书仅限内部交流使用，请勿外传 金融体制改革和金融创新，力争取得积极成效”。《金融专项方案》提出， “按照‘顶层设计，统一规划，分步实施’原则，设立天津滨海新区柜台交 易市场股份公司，开展银行债权及衍生品和企业债转让市场建设，逐步 建成非上市公众公司股份和信托产品、股权投资基金、产业投资基金等 报价转让机制，逐步建立与上海、深圳证券交易所市场信息共享与转板 机制。” ◆2010年2月，天津市政府下发《关于同意设立天津滨海新区柜台 交易市场股份有限公司的复函》（津政办函[2010]6号），“ 同意设立天津 滨海新区柜台交易市场股份有限公司……同意天津滨海新区柜台交易 市场暨债权类产品报价转让板块建设实施方案……随着市场和政策的 成熟，逐步开展信托产品报价转让板块，股权投融资转让板块和非上市 公众公司股份报价转让板块建设。” 市场框架 ◆一个市场、多个板块、资源共享、分类监管。即在天津滨海柜台 交易市场统一平台的基础上，率先开展债权类产品报价转让板块建设， 根据市场发展运行情况，在有关部门的指导下，积极稳妥开展多种产品 创新和业务板块建设。 ◆根据业务板块和产品特性，制定不同的交易制度、合资格投资人 制度和风险控制制