2011年证券从业资格考试《证券发行与承销》分章练习1500题（含参考答案）文档.pdfVIP

2011 1500 2011 1500 证券从业资格考试《证券发行与承销》分章练 （含参考答案） 第一章 证券经营机构的投资银行业务 一、单项选择题 1.意味着20 世纪影响全球各国金融业分业经营制度框架的终结，并标志着美国乃至全球金 融业真正进入了金融自由化和混业经营新时代的法案是( )。 A.《证券法》 B.《格拉斯-斯蒂格尔法》 C.《金融服务现代化法案》 D.《证券交易法》 2.1927 年的( )取消了禁止商业银行承销股票的规定。 A.《国民银行法》 B.《麦克法顿法》 C.《格拉斯?斯蒂格尔法》 D.《金融法》 3.我国股票发行监管制度在1998 年之前，采取( )双重控制的办法。 A.发行速度和发行企业规模 B.发行规模和发行企业数量 C.发行速度和发行企业数量 D.发行种类和发行规模 4.中国证监会的现场检查包括( )。